-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1161 от 09.10.2015 18:00 
Цитата:
Контролер ИК
Это я знаю - работника указывать не следует. Означает ли это , что если у работника например ответственного за брокеридж есть 1.0 и депозитарный аттестат (4.0), мы смело работника указываем только с аттестатом 1.0?
Еще по поводу контролера - в этом квартале я добавил еще одну должность для себя и назвал ″Отв должн лицо, осуществл контролль в целях пнииии/мр″. Понятно что строго такой должности нет и я чисто по приказу назначен отв должн лицом, но мне кажется, что ЦБ хочет видеть это.
Также одним из работников я указывал специалиста по подфт (не начальника). К сожалению в новой анкете выполняемые функции - другое не поддаются расшифровке.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1162 от 09.10.2015 18:13
Цитата:
Означает ли это , что если у работника например ответственного за брокеридж есть 1.0 и депозитарный аттестат (4.0), мы смело работника указываем только с аттестатом 1.0?
я полагаю, что однозначно НЕ указывать аттестат 4.0 у этого сотрудника мы будем после 15 октября. А пока можем указать...
я в прошлом квартале указывала, а сейчас пока не внесла данные (заново же пришлось форму заполнять)
и я тоже в этом в информации о контролере в этом квартале добавила ″типа″ должность - ПНИИИ/МР
но это в результате изменений в отчетность.
в новой редакции более внятно написано:
По строке 1 указывается информация о ...; лицах, ответственных за организацию системы управления рисками; лицах, являющихся контролерами, ..., и ответственных должностных лицах, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
то есть прочитав это хочется написать об этих лицах, а раз уж они совмещаются в моем лице - пишу все про себя, добавляя должности... Не уверена в правильности моей позиции.
а вот сотрудника отдела ПОД/ФТ я не указывала нигде. вроде как о нем никто не спрашивал...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1163 от 09.10.2015 18:20
Цитата:
а вот сотрудника отдела ПОД/ФТ я не указывала нигде. вроде как о нем никто не спрашивал...
указал посовещавшись с НАУФОР летом, хуже не будет.
Еще не знаю правильно ли делаю :
у на с есть нач управления, который по совместительству обычный трейдер
Я его указываю и в руководителе структ подразделения
и как обычного сотрудника . и при всем при этом я его считаю в кол-во штатных сотрудников.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1164 от 12.10.2015 11:08
Цитата:
Еще не знаю правильно ли делаю :
у на с есть нач управления, который по совместительству обычный трейдер
Я его указываю и в руководителе структ подразделения
и как обычного сотрудника . и при всем при этом я его считаю в кол-во штатных сотрудников.Цитата:
Nazareth, правильно я понимаю почему вы так делаете- если этого начальника отдела не указывать в разделе 2 части 2 то ″не хватит″ аттестатов. То есть не будет указан никто из сотрудников, выполняющих какую-нибудь функцию...
вот в новой редакции Указания от отчетности четко написано -
По строке 3 отражается информация обо всех работниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в строке 1 Раздела 2.
Я бы указывала это сотрудника только один раз. Ну, в крайнем случае - там где сотрудники (и не считала бы его в руководителях)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1165 от 12.10.2015 17:09
Голова кругом, коллеги, я же правльно помню:
в форме 0420415 мы же не указываем остатки ЦБ по брокерским договорам (депозитарной лицензии у нас нет).
только собственные и ДУ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1166 от 12.10.2015 17:28
Цитата:
только собственные и ДУ?
да, так что голова по правильной орбите кружитсяИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1167 от 12.10.2015 17:43
Цитата:
да, так что голова по правильной орбите кружится
в период отправки отчетности я начинаю сомневаться даже в своем имени)
пасиб)Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1168 от 13.10.2015 09:16
Коллеги, по отчетности в текущем месяце мы сдаем:
0420415
0420417
0420418
КВАРТАЛЬНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ:
0420404
0420405
0420409
0420410
0420411
0420412
0420416 – если в Перечне Банка России
0420419
0420421 – если в Перечне Банка России
Расчет собственных средств
Справку о структуре собственности не сдаем - 10-49/пз-н утратил силу
Ничего не упустил?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1169 от 13.10.2015 09:33
Цитата:
Справку о структуре собственности не сдаем - 10-49/пз-н утратил силу
Лучше сдайте, да формально не смогут замечание вкатать, но сугубо мое ИМХО, отменить отменили а где то в недрах Банка России есть контроль по представлению/непредставлению данной формы отчетности.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1170 от 13.10.2015 09:35
Цитата:
Лучше сдайте, да формально не смогут замечание вкатать, но сугубо мое ИМХО, отменить отменили а где то в недрах Банка России есть контроль по представлению/непредставлению данной формы отчетности.
Согласна с Nazareth.
Мы предоставили.
Лучше перебдеть.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
