-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
0420415
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #151 от 09.08.2017 16:45 
Цитата:
Контролер ИК
вот как раз это и надо. СПАСИБО.ЗАО ТСЛ Интернейшнл*
Сообщений: 110
Сообщ. #152 от 09.08.2017 17:23 
В справочнике Краткое (унифицированное) наименование изменили МТС,РОСНЕФТЬ,ГМКНН, НРД будьте внимательны!!!То что проверили сами...Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #153 от 10.08.2017 10:26
Anuta,
я направила Вам на почту письмо ЦБ России.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #154 от 10.08.2017 11:29
ЗАО ТСЛ ИнтернейшнлЦитата:
В справочнике Краткое (унифицированное) наименование изменили МТС,РОСНЕФТЬ,ГМКНН, НРД будьте внимательны!!!То что проверили сами...
Там вообще в этот раз много чего поменяли. По Росбанку запомнилось - ИНН такой же, ОГРН и наименование вообще от другой организации ... И получается юр.лицо по факту не является эмитентом, но мы его обязаны указать как эмитента в соответствии с обязанностью использовать данные Справочника .. хотя они на бОльшую часть неверные
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 164
Сообщ. #155 от 10.08.2017 11:30
Коллеги, подскажите, пожалуйста, в разделе 1.2 указываем в графе Х указываем совокупное количество ценных бумаг, ограничения распоряжением которыми связаны с их учетом на торговом счете депо, клиринговом счете депо. Это все те клиентские бумаги, которые учтены у нас в депозитарии на торговых счетах?
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #156 от 10.08.2017 11:59
Невидимка, в какой графе?
В графе 48 указывается совокупное количество цб, в отношении которых зафиксировано обременение либо ограничение в распоряжении, в графе 50 - количество цб, учитываемых на торговых (клиринговых) счетах.
В редакции 4425-У все цб на торговых (клиринговых) счетах подпадают под определение ″ограничение распоряжения″ .....milcom
Сообщ. #157 от 10.08.2017 12:17
росбанк вообще исчез из справочника..Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 164
Сообщ. #158 от 10.08.2017 12:17
Цитата:
В графе 48 указывается совокупное количество цб, в отношении которых зафиксировано обременение либо ограничение в распоряжении, в графе 50 - количество цб, учитываемых на торговых (клиринговых) счетах.
В редакции 4425-У все цб на торговых (клиринговых) счетах подпадают под определение ″ограничение распоряжения″ .....
Да, в 48 и в 50 графах получается нужно продублировать сумму бумаг по торговому счету? Как-то не укладывается в голове, что все эти бумаги под ограничение распоряжения должны попадать.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #159 от 10.08.2017 12:35
ООО Милком-Инвест ФАЦитата:
росбанк вообще исчез из справочника..
частично исчез) есть организация с тем же ИНН - но наименование и ОГРН другие (Агро Союз какой-то)
НевидимкаЦитата:
Да, в 48 и в 50 графах получается нужно продублировать сумму бумаг по торговому счету? Как-то не укладывается в голове, что все эти бумаги под ограничение распоряжения должны попадать.
посмотрите выше в этой веткеЦитата:
Контролер ИК
наш куратор ЦБ придерживается такого же мнения: все бумаги на торговом счете указываются в разделе 3.
исходя из статьи 15 закона 7-ФЗ
2) операции по указанному (торговому) счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.
Но он подчеркнул, что официальная позиция ЦБ может отличаться и советует писать запрос.milcom
Сообщ. #160 от 10.08.2017 13:08
Ни у кого все-таки столбец 54 не горит красным(ошибку не выдает не # и не 000) при значении столбца 46 OWNER?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
