Ответственный сотрудник по подфт - ответственность |
Правила форума |
СДЛ Москва
Рег.: 11.03.2016 Сообщений: 3 |
Уважаемые коллеги! Хотелось бы узнать Ваше мнение вот о чем:
Ответственный сотрудник по подфт, работая в профике-икашке, в случае чего, не дай Бог, какую ответственность/наказание может понести? - квал.аттестаты (не являются требованием к квалификации СДЛа), но вдруг? - штраф -дисквалификация от 6 мес. до 3 лет - что-то еще? На сайте мегарегулятора видим, что при аннулировании лицензии ик-профика, как правило страдают ГД и контролер по профдеятельности - лишаются аттестатов. А что с ОСом по подфт происходит? Часто аннулирование происходит из-за несоблюдения 115-фз совместно с др. нарушениями. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: важаемые коллеги! Хотелось бы узнать Ваше мнение вот о чем: Ответственный сотрудник по подфт, работая в профике-икашке, в случае чего, не дай Бог, какую ответственность/наказание может понести? - квал.аттестаты (не являются требованием к квалификации СДЛа), но вдруг? - штраф -дисквалификация от 6 мес. до 3 лет - что-то еще? На сайте мегарегулятора видим, что при аннулировании лицензии ик-профика, как правило страдают ГД и контролер по профдеятельности - лишаются аттестатов. А что с ОСом по подфт происходит? Часто аннулирование происходит из-за несоблюдения 115-фз совместно с др. нарушениями. ну квал.аттестат действительно не нужен СДЛ. Хотя, на мой взгляд, необходим, если CLK работает в организации, подлежащей лицензированию, чтобы в случае аннулирования лицензий по основаниям несоблюдения организацией законодательства по легализации, не только 2 человека лишались аттестатов. Цитата: - что-то еще? уголовная ответственность???? но это надо спрашивать у следователей. Какие должны быть причины, обстоятельства, чтобы были основания для привлечения к ответственности. Я имею ввиду не напрямую замешан в отмывании, а когда идет халатное отношение к своим обязанностям, т.е. когда видит, предполагает и т.д. слабые места в деятельности организации по проведению платежей, выявлению террористов, но ничего не предпринимает. |
СДЛ Москва
Рег.: 11.03.2016 Сообщений: 3 |
Цитата: уголовная ответственность? спасибо, коллега) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
В продолжение темы.
Контролер может проводить внутренние проверки раз в год работы СДЛа? Просто чтобы хоть как то перестраховаться и держать руки на пульсе. Как вы считаете? В противном случае как еще можно узнать что там творит СДЛ и какова будет судьба аттестата контролера)? Нет ли законодательных ограничений на это? я не вижу. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Контролер может проводить внутренние проверки раз в год работы СДЛа? Насколько я понимаю, не может, а почти обязан (ну кто еще кроме контролера будет исполнять п. 2.9 445-П ?!). А в Ваших ПВК по ПОД/ФТ на эту тему что написано? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: А в Ваших ПВК по ПОД/ФТ на эту тему что написано? общими словами. спасибо за ответ. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
каждый квартал провожу ежекв отчет
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Вот и обучай СДЛ контролера на свою голову вопросам ПОД/ФТ )
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.