Наличие в Брокере рисковика |
Правила форума |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Не подскажете, в БРОКЕРЕ обязательно ли д.б. наличие должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)?
Или на Контролера м.б. возложены функции? |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Цитата: обязательно ли д.б. наличие должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками По закону О РЦБ: ″Статья 10.1-1. п. 5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций″. При этом пока существует только проект положения Банка России «О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг». Проект обязывает ПУРЦБ назначить ответственного сотрудника, осуществляющего функции по управлению рисками, а также подчиненность ответственного сотрудника. При этом проект разграничивает возможность совмещения деятельности ответственного сотрудника с осуществлением иных функций ПУРЦБ, в зависимости от группы ПУРЦБ. Таким образом, как только это положение вступит в силу, то рисковика нужно будет назначить, а сейчас такого требования, как я понимаю, пока нет. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Доброе утро!
Спасибо большое! |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: в БРОКЕРЕ сейчас наличие должностного лица зависит от того совершаете ли вы с клиентами непокрытые позиции!!! И этот рисковик именно должен следить за такими позициями, но это не система управления рисками |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Спасибо за информацию, благодаря ей быстро нашел соответствующую нормативку!
Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У ″О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов″ 26. Брокер может совершать действия, приводящие к возникновению непокрытой позиции, при соблюдении ограничений, предусмотренных настоящим Указанием, а также при соблюдении следующих условий: … у брокера назначено должностное лицо (лица), ответственное (ответственные) за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Невидимка, согласна на все сто.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.