валютный рынок МБ |
Правила форума |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Коллеги, поделитесь вашим мнением (я лично еще не в теме, только столкнулся, пытаюсь разобраться):
вот у профучастника, являющегося участником торгов на валютном рынке МБ, есть возможность заключать в том числе клиентские сделки. Является ли это брокерской деятельностью? Если нет (поскольку из 39-ФЗ брокерской деятельностью является заключение ДКП ценных бумаг и ПФИ), то есть ли какой-то НПА, регулирующий подобную деятельность? Подпадает ли заключение таких сделок под лицензию, и если да, то под какую? А если профучастник будет заключать клиентские сделки таким образом, что на клиенте будет образовываться непокрытая позиция, как посмотрит на это регулятор? Может есть у кого чем поделиться на эту тему? Заранее благодарю за отклики |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
в соотв с 39-фз действительно не брок деят, НО
сделки осущ-ся в рамках брок деят-ти: выдержка из 3533-У Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с валютой, заключенные на биржевых торгах, а также осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента, поданного профессиональному участнику рынка ценных бумаг. из 11 7 пз н 7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, а также согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением. Как мне кажется в брок регламенте должна быть не сделка на покупку или продажу ин валюты а именно поручение на конверсионную операцию |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Коллеги, поделитесь вашим мнением (я лично еще не в теме, только столкнулся, пытаюсь разобраться): вот у профучастника, являющегося участником торгов на валютном рынке МБ, есть возможность заключать в том числе клиентские сделки. Является ли это брокерской деятельностью? Если нет (поскольку из 39-ФЗ брокерской деятельностью является заключение ДКП ценных бумаг и ПФИ), то есть ли какой-то НПА, регулирующий подобную деятельность? Подпадает ли заключение таких сделок под лицензию, и если да, то под какую? А если профучастник будет заключать клиентские сделки таким образом, что на клиенте будет образовываться непокрытая позиция, как посмотрит на это регулятор? Может есть у кого чем поделиться на эту тему? Заранее благодарю за отклики Нет. Был даже соответствующий запрос НАУФОР в ЦБ, где так же ответ за подписью Селютиной, что сделки купли-продажи валюты НЕ ЯВЛЯЮТСЯ ПРОФДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ. Когда на встречах участники задают вопрос А как же вот компании фигнам, пгз, закрытие (названия изменены) предлагают такую услугу клиентам?? отвечают А вы оцените масштабы и штат юристов названных компаний и свои возможности, а потом решите сможете вы оспорить позицию ЦБ в случае чего или нет. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
перечитал письмо, как я и думал чтобы все было чисто предлагайте услугу конверсионной операции, причем одна операция- одно поручение
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Спасибо за отклики, коллеги!
А ссылочку на письмо Селютиной дайте, плз. Где с ним можно ознакомиться? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
кажется письмо от 24/08/2015
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Nazareth , благодарю за наводку, нашел тут: http://naufor.ru/getfile.asp?id=10043от 11.08.2015. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Спасибо за отклики, коллеги! А ссылочку на письмо Селютиной дайте, плз. Где с ним можно ознакомиться? если есть доступ к закрытым разделам НАУФОР, то это 249от 21.05.2015. Если нет, то кидайте мейл - вышлю. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Пока, с вашей помощью, коллеги, ситуация видится следующим образом:
сделку К-П валюты на бирже профик для клиента сделать может. Но это будет называться конверсионной операцией и должно быть предусмотрено и соответственно прописано в брокерском регламенте. Но даже учитывая то, что сделка на валютном рынке МБ не требует 100% преддепа, заключить сделку, в результате которой на клиенте может образоваться непокрытая позиция, брокер не вправе ... Или я ошибаюсь? (если в брокерском договоре будет предусмотрен порядок действий сторон для случая, когда клиент не подгоняет ДС для исполнения заключенной в его интересах ″конверсионной операции″, осуществляемой как сделка TOD/TOM на валютке МБ) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
по 3234-У думаю можно непокрытые позиции с валютой
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Вот только п. 4 из 3234-У прямо говорит только про ценные бумаги ...
плюс второй абзац п. 2: ″Настоящее Указание не распространяется на портфели клиентов, в состав которых не входят и не могут входить ценные бумаги клиента ... ″ как туда пришить валюту/конверсионные операции?! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.