-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1061 от 17.08.2016 22:02 
Цитата:
Благодарю за ответ.Да, у нас так и написано. Мы давно еще делали запрос и нам ответили, что нет обязанности сообщать о проверках после выхода каждой редакции, а есть обязанность делать один раз в 3 месяца.
Все верно, так и нужно делать. Каждый раз оформляете проверку внутренним актом, а не реже 1 раза в 3 месяца еще и внешний отчет.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #1062 от 18.08.2016 11:01
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, если сообщение не направили по Решениям (полученным 15.08.2016) во время, а проверку по Перечню (от 17.08.2016) отправили вчера, то сейчас необходимо направить сообщение по Решению? Какие даты и где ставить?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1063 от 18.08.2016 11:04
Цитата:
У меня сразу возник к Вам личный вопрос - а Вы то почему не переписали ПВК так, почему ″заморачиваетесь″ с сообщениями по каждому выходу новой редакции?
несколько причин:
1. из вредности. я понимаю. что принимающей стороне наши еженедельные сообщения доставляют неудобства, ибо их надо получать, обрабатывать хранить и т.п Вот пусть и обрабатывают. Требование отправлять пустые отчеты считаю самодурством не имеющим никакого отношения к борьбе с легализацией .
2. Нет никакой сложности - зайти в ЛК и отправить сообщение после каждого перечня.
3. Отсутствует риск пропустить срок 3 месяца.
как то так... Подозреваю, что первая причина - основная. Ибо пункт 3, конечно, решить можно)Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #1064 от 18.08.2016 11:08
Я конечно согласна, но теперь стоит направить сообщение именно конкретно Решения и в поле дополнительные сведения прописать что согласно Решениям.... клиентов не выявлено?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1065 от 18.08.2016 11:49
Почитайте как следует последнюю строку из 3484-У
5. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
Именно поэтому как мне кажется мы и отправляем сообщения после каждой проверкиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1066 от 18.08.2016 12:05
Цитата:
Почитайте как следует последнюю строку из 3484-У
5. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
Именно поэтому как мне кажется мы и отправляем сообщения после каждой проверки
Это если читать буквально.
Но ″оне″ не хотят получать от нас сообщения еженедельно и поэтому ″рекомендуют″ проверять раз/3 месяца а в остальное время проводить ″сверку″. Не я придумала термин ″сверка″, сами представители ЦБ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1067 от 18.08.2016 13:10
Цитата:
Но ″оне″ не хотят получать от нас сообщения еженедельно и поэтому ″рекомендуют″ проверять раз/3 месяца а в остальное время проводить ″сверку″. Не я придумала термин ″сверка″, сами представители ЦБ.
Все верно. тут даже позиция не ЦБ, а именно РФМ первостепенна - им еженедельные отчеты не нужны.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1068 от 18.08.2016 13:38
Цитата:
Все верно. тут даже позиция не ЦБ, а именно РФМ первостепенна - им еженедельные отчеты не нужны.
да и ежеквартальные пустые отчеты тоже не нужны. Это симуляция деятельности. Мы тоже изображаем деятельность - и шлем отчеты на каждый Перечень.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #1069 от 18.08.2016 13:54
Здравствуйте!
Скажите пожалуйста,а если ни разу не были отправлены сообщения в росфин по замороженны,т.е. внутренние сообщения делали,но отправлять не отправляли, а отправляли только сообщения по перечню.Чем это грозит?Каким образом можно исправить ситуацию на данный момент?
Сообщения по перечню отправлялись каждый раз при выходе перечня.
Помогите пожалуйста советом.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1070 от 18.08.2016 14:10
Цитата:
Скажите пожалуйста,а если ни разу не были отправлены сообщения в росфин по замороженны,т.е. внутренние сообщения делали,но отправлять не отправляли, а отправляли только сообщения по перечню.Чем это грозит?Каким образом можно исправить ситуацию на данный момент?
Сообщения по перечню отправлялись каждый раз при выходе перечня.
Помогите пожалуйста советом.
напишите в ПВК, что по Перечню вы проводите ″проверку″ и отправляете сообщения, а замороженных ″сверяете″ )))) или ″ищете совпадения″, соответственно делаете внутренний акт не о проверке, а ″Акт о сверке″...
игра слов и никакого мошенства))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
