Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Проверьте ОКВЭДы у своих компаний.
Могли недавно автоматически измениться в ЕГРЮЛ. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Проверьте ОКВЭДы у своих компаний. Могли недавно автоматически измениться в ЕГРЮЛ. https://www.nalog.ru/rn77/news/activities_fts/6092584/ изменились с 11.07 |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: изменились с 11.07 Это только так задекларировано. На самом деле меняли их несколько дней/недель. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: На самом деле меняли их несколько дней/недель. То есть кто не знал, тот подавал с не верными ОКВЭД? надо ли в этом случае в РФМ перенаправлять всю отчетность? и как узнать с какого числа все-таки изменения произошли? |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Добрый день!
Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF? ″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″ (утв. Банком России 20.07.2016 N 550-П) |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF? +1 То же очень хочется разобраться с этим 550-п! я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так? а в каком виде будет информация от ЦБ вообще загадка(((( |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Добрый день!Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF?″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″(утв. Банком России 20.07.2016 N 550-П) Да. ″2.3. По результатам контроля электронного сообщения некредитной финансовой организацией формируется и размещается в личном кабинете не позднее рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения, уведомление о принятии электронного сообщения либо уведомление о непринятии электронного сообщения. Уведомление о непринятии электронного сообщения формируется некредитной финансовой организацией в случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 1.3 настоящего Положения. Некредитная финансовая организация обеспечивает направление уведомления о принятии электронного сообщения, уведомления о непринятии электронного сообщения, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.″ Насколько знаю, у НФО пока нет технической возможности по направлению таких уведомлений. Наверняка сначала будет доработана техчасть, а уже потом регулятор будет направлять сообщения. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: +1То же очень хочется разобраться с этим 550-п! я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так?а в каком виде будет информация от ЦБ вообще загадка(((( Цитата: +1То же очень хочется разобраться с этим 550-п! я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так?
Думаю, как минимум в ПВК по ПОД/ФТ. 445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.″ А если функции указаны в должностной инструкции и в иных документах (положение об отделе и пр.), то и в эти документы, конечно же. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
СД! Ну у нас в должн инстр контролера написано - выполнение об-тей в рамках своей компетенции в соответствии с ПВК. Поэтому только в ПВК, контролер обязан ежедневно мониторить ЛК и если что то есть направить входящее сообщение начальнику упр подфт
|
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: СД! Ну у нас в должн инстр контролера написано - выполнение об-тей в рамках своей компетенции в соответствии с ПВК. Поэтому только в ПВК, контролер обязан ежедневно мониторить ЛК и если что то есть направить входящее сообщение начальнику упр подфт Да, разумеется. Если функции закреплены ТОЛЬКО в ПВК, то вносить и изменения - в ПВК. Это и имел в виду. Тут есть еще более важный момент...Очень сомневаюсь, что контролер вообще вправе выполнять функции по мониторингу ЛК. 12-32/пз-н устанавливает закрытый перечень функций, которые контролер может выполнять. См. в частности: ″... 3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. ″ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.