-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #291 от 12.09.2016 18:34 
Цитата:
Тут есть еще более важный момент...Очень сомневаюсь, что контролер вообще вправе выполнять функции по мониторингу ЛК.
оййййй ну это из той области что в целях непрерывности ВК контролер пописать не может отойти надо врио назначать, а то вдруг еще что то приспичит...
может он мониторить это неотъемлемая часть контроля, давайте уж совсем до крайности не доходить)))) я еще соглашусь что он регистрировать входящее сообщение не может , либо секретарь либо канцелярия но мониторинг ЛК никакая это не работаБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #292 от 12.09.2016 21:15
А надо ли обучение в компании проводить по вступлению в силу этого 550-п?
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #293 от 13.09.2016 01:29
Цитата:
А надо ли обучение в компании проводить по вступлению в силу этого 550-п?
Конечно.
Все эти вещи напрямую привязаны к программе управления риском. Значит разумно прописать в ПВК порядок получения инфы из ЛК ЦБ. И обучить
И остается открытым вопрос о просрочке направления в ЦБ уведомления о получении инфы.
Не пахнет ли это статьей 19.7.3 КоАП?
Как считаете?
Статья 19.7.3. Непредставление информации в Банк России
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #294 от 13.09.2016 10:19
Цитата:
И остается открытым вопрос о просрочке направления в ЦБ уведомления о получении инфы.
Не пахнет ли это статьей 19.7.3 КоАП?
Как считаете?
все пахнет, разумеется.
Радует только, что
4.2. Банк России обеспечивает размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ согласованных с уполномоченным органом:
а) форматов и структуры электронного сообщения (включая структуру его наименования), уведомления территориального учреждения о принятии архивного файла, уведомления территориального учреждения о непринятии архивного файла, уведомления о принятии электронного сообщения, уведомления о непринятии электронного сообщения;
б) структуры наименований архивного файла, сводного архивного файла территориального учреждения.
4.3. Форматы и структура электронных документов, указанные в пункте 4.2 настоящего Положения, применяются кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями по истечении 60 дней после дня их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″, но не ранее 1 января 2017 года.
сдается мне, что пока нет форматов - мы ничего не получим и соответственно ничего не должны подтверждать...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #295 от 13.09.2016 11:25
Цитата:
оййййй ну это из той области что в целях непрерывности ВК контролер пописать не может отойти надо врио назначать, а то вдруг еще что то приспичит...может он мониторить это неотъемлемая часть контроля, давайте уж совсем до крайности не доходить)))) я еще соглашусь что он регистрировать входящее сообщение не может , либо секретарь либо канцелярия но мониторинг ЛК никакая это не работа
ЦБ в случае проверки нас рассудит)))
Мы у себя убираем подобные формулировки.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #296 от 13.09.2016 11:44
Цитата:
Поэтому только в ПВК, контролер обязан ежедневно мониторить ЛК и если что то есть направить входящее сообщение начальнику упр подфт
Nazareth, а вы вносили изменения в Инструкцию о внутреннем контроле в связи с ЛК профучастника? (я не о ПВК в целях ПОД/ФТ)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #297 от 13.09.2016 11:50
Цитата:
Nazareth, а вы вносили изменения в Инструкцию о внутреннем контроле в связи с ЛК профучастника? (я не о ПВК в целях ПОД/ФТ)
нет, да там много менять надо:
например из 12 32
соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента (за исключением организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
о реализации мер, направленных на предотвращение конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
а хорошо бы изменить как в лиценз требованиях - меры по ИСКЛЮЧЕНИЮ конфликта, мониторинг только в должн инстр прописывали.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #298 от 13.09.2016 11:50
Для УК ПИФ/АИФ...
см. Указание Банка России от 05.09.16 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #299 от 13.09.2016 12:18
Цитата:
А надо ли обучение в компании проводить по вступлению в силу этого 550-п?
Конечно.
Достигаем регулярности обучения - 1 раз в неделю...
ну да ладно, работы больше - значит она есть!
1. То есть необходимо до 14.09 провести обучение (550-п вступил в силу 11.09, есть 3 рабочих дня на обучение)
2. начиная с 12.09 ежедневно заходить в ЛК ЦБ для просмотра сообщений, но до 01.01.2017 года сообщений не будет, тк нет форматов. А эту обязанность необходимо уже включить в должностную инструкцию сейчас (доказательство, что уже работаем с этим положением), и в течении 3-х месяцев привести ПВК в соответствии с 550-п (хоть бы какие-то пояснения появились бы, а то опишу не знамо чего, без конкретики, а потом как форматы появятся и практика, необходимо будет опять корректировать).
3. сделать ЭЦП сотруднику ответственному за прием сообщений от ЦБ в ЛК, то есть СДЛу - в какой срок примерно?
Надеюсь ничего не напутала? проверьте, плиз?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #300 от 13.09.2016 12:32
Цитата:
начиная с 12.09 ежедневно заходить в ЛК ЦБ для просмотра сообщений,
вообще то мы в любом случае должны мониторить ЛК ЦБ - для обеспечения своевременного получения запросов ЦБ. Так что ничего не изменилось. Вряд ли лицо, которое ответственно за ЛК ЦБ проигнорирует сообщение от ЦБ на том основании, что не относится к контролю, а ″всего лишь к ПОД/ФТ″.Цитата:
и в течении 3-х месяцев привести ПВК в соответствии с 550-п (хоть бы какие-то пояснения появились бы, а то опишу не знамо чего, без конкретики, а потом как форматы появятся и практика, необходимо будет опять корректировать).
да. как то надо будет привести в соответствие. Я пока вижу только влияние на риск, в случае,если в отношении моего клиента поступит какая то информация... Но вносить правки я буду не ранее 3-х месяцев. Сейчас просто рано огород городитьЦитата:
сделать ЭЦП сотруднику ответственному за прием сообщений от ЦБ в ЛК, то есть СДЛу - в какой срок примерно?
вот будут форматы сообщений - станет проще. Но вполне можно и подписывать Гендиром...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
