-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #841 от 02.11.2016 15:51 
коллеги - вопрос. А вы прописываете что у ИП и ФЛ, занимающихся частной практикой запрашиваете копии бух. отчетности и фин. отчета? Пытаюсь понять надо ли у этих лиц запрашивать эту инфу.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #842 от 03.11.2016 14:31
Коллеги!!!
Нужно ли передавать в российские уполномоченные органы информацию о клиенте-иностранном налогоплательщике, если он является гражданином РФ или российским ЮЛ, информация о которых согласно п. 2 статьи 2 173-ФЗ не подлежит сбору и передаче?
Вопрос появился в связи с тем, что нет ясности, является ли ″направление″ синонимом слова ″передача″?
2. Что понимается под информацией о клиенте ″вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту - иностранному налогоплательщику″, указанной в Приложении 2 к Постановлению Правительства РФ от 26.11.2015 N 1267 ″Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами″?
Как можно получить эту информацию?
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #843 от 03.11.2016 14:51
Цитата:
коллеги - вопрос. А вы прописываете что у ИП и ФЛ, занимающихся частной практикой запрашиваете копии бух. отчетности и фин. отчета? Пытаюсь понять надо ли у этих лиц запрашивать эту инфу.
да, по 444-П написано, что запрашивать)) все запрашиваем.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #844 от 07.11.2016 11:20
добрый день! коллеги, подскажите плз вышло письмо БР об отмене писем 223-Т и 224-Т. теперь что ЦБ не будет проверять ничего?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #845 от 07.11.2016 11:34
или это отменены письма потому что там 2013 годluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #846 от 07.11.2016 15:15
и кто как прописывает 550П? полностью в программе риска ( в общих положениях) типа 2 строчки, или в начале ПВК где прописывают те нормативки по которым ПВК пишутся просто написать полностью название Положения чтобы проверяющие видели, что мы в курсе этого документа. не совсем понятно как вклинить это положение в программу риска.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #847 от 07.11.2016 15:19
Новые анкеты можно ввести в действие приказом.
Павел, ввести можно, но читая на сайте Вашем там написано, что с 15 октября 2016 года должны были использовать в своей работе новые анкеты клиентов. (Должны это обязанность), а вот если бы написать могут начать использоваться- это уже выбор. а то все решили, что если 15.10.2016 не начали использовать, что злой ЦБ накажет)Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #848 от 07.11.2016 23:36
Цитата:
теперь что ЦБ не будет проверять ничего?
Прям в сказку попали, ага...Цитата:
и кто как прописывает 550П?
В нормативке упомянуть - самое то.
А вот то, что 550-П не раскрыто в тексте ПВК, может быть указано при проверке лишь как недостаток, но не как нарушение.
В зависимости от содержания ПВК нормы из 550-П могут появиться и в программе организации системы ПОД/ФТ, и в программе управления риском, и в программе выявления операций.
Но основная часть, конечно,в программе управления риском.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #849 от 08.11.2016 09:43
ну тогда и 3484-У весь что ли прописать в ПВК))) а то скажут, что недостаток. у меня ПВК как 1 том войны и мира. ну все прописывают в программе управления риском.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #850 от 08.11.2016 17:17
а 461-П прописывать?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
