-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #421 от 14.11.2016 21:56 
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=206874&dst=0&profile=0&mb=LAW&div=LA W&BASENODE=69774703-4081201017&SORTTYPE=0&rnd=228224.3248710851&SEM=-&ts=179158046106384426998434678 &opt=1&110=r1%2C11.11.2016&84=%7C2884#0
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #422 от 16.11.2016 01:03
Цитата:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=206874&dst=0&profile=0&mb=LAW&div=LA W&BASENODE=69774703-4081201017&SORTTYPE=0&rnd=228224.3248710851&SEM=-&ts=179158046106384426998434678 &opt=1&110=r1%2C11.11.2016&84=%7C2884#0
Приказ Росфинмониторинга от 17.10.2016 N 343
″О порядке вступления в силу нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу, признанных Министерством юстиции Российской Федерации не нуждающимися в государственной регистрации″ (Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2016 N 44273)
Вступит в силу 21.11.2016
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #423 от 17.11.2016 19:20
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=157
Указание Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»
Регистрация в Минюсте России № 44339 от 15.11.2016СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #424 от 21.11.2016 10:05
Вступило в силу Указание Банка России от 23.08.2016 N 4107-У
″О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг″
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #425 от 21.11.2016 13:57
Цитата:
Вступило в силу Указание Банка России от 23.08.2016 N 4107-У
″О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг″
Спасибо за информацию!СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #426 от 23.11.2016 09:43
Есть неприметная информация на сайте ЦБ:
http://www.cbr.ru/Press/?PrtId=event&id=699&PrintVersion=Y
Банк России опубликовал основополагающий документ, необходимый для перевода некредитных финансовых организаций (НФО) на унифицированный формат деловой отчетности XBRL – расширенную версию таксономии XBRL (Рекомендую перейти по данной ссылке, чтобы ознакомиться с пакетом документов)
Переход на международный формат деловой отчетности является одним из ключевых проектов Банка России, он позволит повысить достоверность и качество отчетных данных, исключить их избыточность и дублирование, позволит регулятору оперативнее и точнее выделять нужные срезы информации и проще структурировать ее. В перспективе это приведет к сокращению у НФО финансовых и временных издержек на подготовку отчетности.
Новый документ разработан регулятором на основе базовой таксономии XBRL Банка России, которая была опубликована 31 марта 2016 года, и включает актуализированные требования к надзорно-статистической отчетности и показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности субъектов страхового дела, негосударственных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг. Расширенная версия таксономии подготовлена после консультаций и обсуждения с ведущими консалтинговыми компаниями, ИТ-разработчиками, профильными ассоциациями и крупнейшими участниками финансового рынка.
Для тестирования расширенной таксономии XBRL и новой системы сбора отчетности сформирована пилотная группа из 19 компаний – участников финансового рынка. Они начнут представлять в Банк России отчетные данные в новом формате с апреля 2017 года. По результатам теста регулятор доработает расширенную таксономию, финальная версия будет подготовлена в III квартале 2017 года. С 2018 года начнется использование формата XBRL для сбора и обработки отчетности большинства НФО.
По ссылке откройте файлы для ПУРЦБ.
Там в одной из екселевских таблиц увидите, какая отчетность нас ожидает.
Появится, помимо прочего, Отчет о Выявленных профессиональным участником нарушениях.
Без комментариев.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #427 от 28.11.2016 15:37
Федеральный закон от 03.07.2016 N 362-ФЗ (рассмотренные положения вступают в силу 31 декабря 2016 года)
Банки должны изменить свои кредитные договоры и договоры залога, заключенные до 4 июля 2016 года
Кредитным организациям потребуется включить в такие договоры обязанность заемщика или залогодателя представлять документы и выполнять действия. Это действия, которые нужны для осмотра предмета залога представителями ЦБ РФ и для ознакомления с деятельностью заемщика или залогодателя - юрлица либо ИП.
Полагаем, правило касается договоров кредита и залога, заключенных именно с организациями или индивидуальными предпринимателями. Однако, если ИП передает банку в залог, например, личную квартиру или гараж, закреплять в договоре указанную обязанность не нужно. Полный перечень договоров-исключений приведен в Законе о банках.
Требование установить в договорах новую обязанность заемщиков или залогодателей предъявляется с 4 августа 2016 года. Пока оно распространяется только на вновь заключаемые договоры.
С 31 декабря банки должны будут включать эту обязанность и в договоры, оформленные до вступления в силу Закона о новшествах. Большинство его положений применяется с 4 июля 2016 года.
Рекомендуем банкам заранее обеспечить наличие нового условия в старых кредитных договорах и договорах залога. Если на 31 декабря банк этого не сделает, ему грозят, например, следующие меры ЦБ РФ:
- требование устранить нарушение;
- штраф на сумму до 0,1% минимального размера уставного капитала.
Чтобы внести изменения в договоры, банку понадобится согласие контрагентов. Рекомендуем оформлять изменения допсоглашением. Если заемщик по кредитному договору откажется заключить такое соглашение, банк сможет потребовать изменить договор в судебном порядке.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #428 от 01.12.2016 18:24
Письмо Минтруда России от 11.11.2016 N 15-2/ООГ-3990
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=QUEST&n=162736&dst=0&profile=0&mb=LAW&div= LAW&BASENODE=741475086-3696344305&SORTTYPE=0&rnd=235642.1392010731&SEM=-&ts=008884338445583952&opt=1 &9=%2C%CF%E8%F1%FC%EC%EE%20%CC%E8%ED%F2%F0%F3%E4%E0%20%D0%EE%F1%F1%E8%E8%20%EE%F2%2011.11.2016%20N%2 015-2%2F%CE%CE%C3-3990#0
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #429 от 07.12.2016 23:57
Возможно, кому-то пригодится...
Банк России направляет для использования в работе страховыми организациями, обществами взаимного страхования, негосударственными пенсионными фондами, акционерными инвестиционными фондами, кредитными рейтинговыми агентствами, страховыми брокерами, управляющими компаниями инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда по операциям с имуществом по договору доверительного управления средствами негосударственных пенсионных фондов и страховых организаций, специализированными депозитариями инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда по операциям с имуществом, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы средства пенсионных накоплений, и с имуществом страховых организаций (далее – НФО), которые с 1 января 2017 года переходят на новый План счетов и отраслевые стандарты бухгалтерского учета, информацию в отношении перехода на План счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях, установленный Положением Банка России от 2 сентября 2015 года № 486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке егоприменения» (далее — План счетов бухгалтерского учета в НФО), и отраслевые стандарты бухгалтерского учета.
Информационное письмо Банка России от 6 декабря 2016 года № ИН-01-18/86 «О переходе с 1 января 2017 года на новый План счетов и отраслевые стандарты бухгалтерского учета»
http://www.cbr.ru/analytics/accounting/files_nfo/20161206_in-01-18_86.pdfКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #430 от 08.12.2016 16:00
Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2016 N 2545-р <О внесении изменений в Распоряжения Правительства РФ от 23.01.2003 N 91-р и от 27.10.2015 N 2176-р>
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=207980#0
Напомню связь подобных нормативных актов с ПОД/ФТ. Антиотмывочное законодательство обязывает финансовые организации (п. 1.3. ст. 6 115-ФЗ) сообщать в Росфинмониторинг о ряде операций предприятий, имеющих стратегический характер для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем. В связи с этим финансовые организации обязаны сопоставлять список своих клиентов со списком стратегических предприятий с целью выявления среди клиентов таких предприятий и «отчитке» (443-П) по ряду их операций.
См. дополнительно по данной теме также:
- пункт 6 статьи 1 213-ФЗ от 21.07.2014;
- 1009 от 04.08.2004;
- 91-р от 23.01.2003;
- подпункт 2 пункта 1 статьи 3 57-ФЗ от 29.04.2008.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
