-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #431 от 08.12.2016 17:35 
Цитата:
Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2016 N 2545-р <О внесении изменений в Распоряжения Правительства РФ от 23.01.2003 N 91-р и от 27.10.2015 N 2176-р>http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=207980#0Напомню связь подобных нормативных актов с ПОД/ФТ. Антиотмывочное законодательство обязывает финансовые организации (п. 1.3. ст. 6 115-ФЗ) сообщать в Росфинмониторинг о ряде операций предприятий, имеющих стратегический характер для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем. В связи с этим финансовые организации обязаны сопоставлять список своих клиентов со списком стратегических предприятий с целью выявления среди клиентов таких предприятий и «отчитке» (443-П) по ряду их операций.См. дополнительно по данной теме также:- пункт 6 статьи 1 213-ФЗ от 21.07.2014;- 1009 от 04.08.2004;- 91-р от 23.01.2003;- подпункт 2 пункта 1 статьи 3 57-ФЗ от 29.04.2008.
Отлично, спасибо!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #432 от 13.12.2016 17:04
Постановление Правительства РФ от 08.12.2016 N 1320 ″О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 22 февраля 2012 г. N 156″Уточнен порядок отнесения обращающихся на организованном рынке ценных бумаг российских организаций к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики
В частности, изменениями, внесенными в Постановление Правительства РФ от 22 февраля 2012 г. N 156, которым были утверждены правила отнесения акций российских организаций к акциям высокотехнологичного сектора экономики, используемые по тексту слова ″акции российских организаций″ заменены словами ″акции и облигации российских организаций, а также инвестиционные паи″, слово ″акции″ заменены словами ″ценные бумаги″ в соответствующем падеже.
Также установлено, что акции, облигации российских организаций и инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, относятся к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики при соблюдении в совокупности следующих условий, применяемых по отношению к соответствующему виду ценных бумаг:
акции, облигации и инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, для их отнесения к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики должны быть включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам, с указанием об их обращении в специализированном секторе (направлении, сегменте) организации, имеющей право проводить биржевые торги, предметом которых являются ценные бумаги, предназначенном для размещения и обращения ценных бумаг инновационных компаний, либо специально выделены (указаны) в качестве ценных бумаг инновационных компаний в структуре списка ценных бумаг, допущенных к торгам на бирже;
акции, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, для их отнесения к акциям высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики должны быть выпущены российской организацией - эмитентом акций, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, капитализация которого в течение первой недели торгов после включения таких акций в список ценных бумаг, допущенных к торгам, с указанием об инновационном секторе не превышает 10 млрд. рублей;
облигации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, для их отнесения к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики должны быть выпущены (эмитированы) российской организацией - эмитентом облигаций, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, предельное значение выручки которого (без учета налога на добавленную стоимость) от реализации товаров (работ, услуг) за завершенный календарный год, предшествующий дню включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, с указанием об инновационном секторе не превышает 10 млрд. рублей;
инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, подлежат отнесению к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики, если стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда на день включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, с указанием об инновационном секторе не превышает 10 млрд. рублей.
consultant.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #433 от 13.12.2016 17:04
Указание Банка России от 17.11.2016 N 4200-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 25 апреля 2007 года N 303-П ″О системе валовых расчетов в режиме реального времени Банка России″Внесены уточнения в правила функционирования системы валовых расчетов в режиме реального времени Банка России, именуемой системой банковских электронных срочных платежей
В частности, в связи с изданием Положения Банка России от 19.05.2016 N 544-П, утвердившего новые правила формирования Справочника БИК России, слова ″Справочник банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России″ заменены словами ″Справочник банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов″ в соответствующем падеже.
Также установлено, что поступившие от участника системы БЭСП - получателя электронные платежные сообщения, составленные ОУР (особый участник расчетов) на основании инкассовых поручений, для проведения срочных платежей ПУР (прямой участник расчетов) или АУР (ассоциированный участник расчетов), участие которых частично ограничено, помещаются во внутридневную очередь отложенных электронных платежных сообщений.
Обращение ПУР, АУР направляется в соответствии с договором об обмене по каналам связи или с использованием средств факсимильной связи не позднее чем за один час до окончания регулярного сеанса и в письменном виде, подписанное руководителем (лицом, замещающим руководителя) ПУР, АУР, не позднее 13 часов 00 минут (ранее - не позднее 11.00 часов) по местному времени следующего рабочего дня.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением отдельных положений, вступающих в силу с 1 января 2017 года.
consultant.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #434 от 13.12.2016 17:05
Указание Банка России от 17.11.2016 N 4201-У ″О внесении изменений в Указание Банка России от 25 апреля 2007 года N 1822-У ″О порядке проведения платежей и осуществления расчетов в системе валовых расчетов в режиме реального времени Банка России″
С 1 января 2017 года вступают в силу уточнения, внесенные в порядок проведения платежей и осуществления расчетов в системе валовых расчетов в режиме реального времени Банка России
В частности, установлено, что в адрес ПУР, АУР, в отношении которого введено (отменено) частичное ограничение участия в системе БЭСП либо отменено полное ограничение участия в системе БЭСП, передается ЭСИС о введении (об отмене) частичного ограничения участия ПУР, АУР в системе БЭСП, отмене полного ограничения участия ПУР, АУР в системе БЭСП. Также ЭСИС о введении (об отмене) частичного, полного ограничения участия ПУР, АУР в системе БЭСП передается в адрес обслуживающего ОУР и уполномоченного подразделения Банка России.
Исключение ПУР, АУР, имеющего БИК, из состава участников системы БЭСП в случаях, определенных пунктами 2.20 и 2.28 Положения Банка России N 303-П, осуществляется путем исключения из Справочника участников системы БЭСП информации об исключаемом участнике системы БЭСП на основании информации, включенной в Справочник БИК России в соответствии с Положением Банка России от 19 мая 2016 года N 544-П ″О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов″.
Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 января 2017 года.
consultant.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #435 от 27.12.2016 17:40
ЦБ опубликовало изменения в 3921-У ″О СОСТАВЕ, ОБЪЕМЕ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ″
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=183Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #436 от 27.12.2016 17:47
Указание Банка России от 24.11.2016 N 4213-У
″О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У ″О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг″
Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44839.
Банком России предусмотрен порядок представления сведений регистраторами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для ОПК и безопасности РФ, в случае несоответствия их установленным требованиям
Поправками, внесенными в Указание от 28.12.2015 N 3921-У ″О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг″, перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, дополнен информацией:
о несоответствии регистратора требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21.07.2014 N 213-ФЗ;
о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием).
Кроме того, поправками, внесенными в Указание от 28.12.2015 N 3921-У, в том числе:
определен новый порядок раскрытия информации о расчете размера собственных средств;
уточнен состав раскрываемой информации о существенных судебных спорах, состав информации, раскрываемой регистраторами в отношении реестров, находящихся у них на обслуживании и на хранении.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
consultant.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #437 от 27.12.2016 17:49
Указание Банка России от 05.09.2016 N 4128-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета ″Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров″
Зарегистрировано в Минюсте России 15.12.2016 N 44749.
Внесены изменения в порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитных финансовых организаций
В частности:
расширен перечень Международных стандартов финансовой отчетности, в соответствии с требованиями которых некредитные финансовые организации составляют годовую и промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность. В указанный перечень включены, в числе прочего, МСФО (IAS) 2 ″Запасы″, МСФО (IAS) 23 ″Затраты по заимствованиям″, МСФО (IAS) 29 ″Финансовая отчетность в гиперинфляционной экономике″, МСФО (IFRS) 2 ″Выплаты на основе акций″, МСФО (IFRS) 9 ″Финансовые инструменты″ (в редакции 2014 года);
отмечено, что некредитная финансовая организация вправе принять решение о применении МСФО (IFRS) 9 и отразить данное решение в учетной политике;
признана утратившей силу глава 2 ″Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность некредитной финансовой организации″ Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П, взамен которой включена глава 2.1 ″Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность некредитной финансовой организации″, положения которой применяются к некредитным финансовым организациям, принявшим решение о применении МСФО (IFRS) 9 с 1 января 2017 года;
уточнены требования к составлению и представлению конкретных форм отчетов.
Указание вступает в силу с 1 января 2017 года, за исключением отдельных положений, вступающих в силу с 1 января 2018 года.
consultant.ru
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #438 от 28.12.2016 10:51
Эти указания вступят в силу с 01.01.2017. При этом очевидно, что их публикация будет менее чем за 10 дней до вступления в силу. Юристы, скажите, это нормально с юридической точки зрения? )
Указание Банка России от 17.11.2016 N 4202-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 18 ноября 2015 года N 505-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций, связанных с осуществлением договора доверительного управления имуществом, некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44849)
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4181-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 5 ноября 2015 года N 501-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по привлечению денежных средств по договорам займа и кредитным договорам, операций по выпуску и погашению (оплате) облигаций и векселей″
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44835)
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4180-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 1 октября 2015 года N 494-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в некредитных финансовых организациях″
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44836)
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4179-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 1 октября 2015 года N 493-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по выдаче (размещению) денежных средств по договорам займа и договорам банковского вклада″
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44834)
Указание Банка России от 28.11.2016 N 4221-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2015 года N 520-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периода″
Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44854.
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4182-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2015 года N 524-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациями″
Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44833.
Указание Банка России от 28.11.2016 N 4223-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 4 сентября 2015 года N 489-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета вознаграждений работникам некредитными финансовыми организациями″
Указание Банка России от 28.11.2016 N 4222-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 3 декабря 2015 года N 508-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета резервов - оценочных обязательств и условных обязательств некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44855)
Указание Банка России от 28.11.2016 N 4220-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 4 сентября 2015 года N 490-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета отложенных налоговых обязательств и отложенных налоговых активов некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44852)
Указание Банка России от 28.11.2016 N 4219-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2015 года N 523-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета ″Порядок исправления ошибок в бухгалтерском учете бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44853)
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4182-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2015 года N 524-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44833)
Указание Банка России от 07.11.2016 N 4178-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года N 487-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета доходов, расходов и прочего совокупного дохода некредитных финансовых организаций″
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.12.2016 N 44832)
Указание Банка России от 05.09.2016 N 4128-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета ″Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров″
(Зарегистрировано в Минюсте России 15.12.2016 N 44749)
Указание Банка России от 30.08.2016 N 4113-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года N 488-П ″Отраслевой стандарт бухгалтерского учета производных финансовых инструментов некредитными финансовыми организациями″
(Зарегистрировано в Минюсте России 15.12.2016 N 44735)
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #439 от 28.12.2016 13:45
Цитата:
Эти указания вступят в силу с 01.01.2017
Да, да, да, списочек еще тот... Я прифигел, его увидев на днях. Жуть, мрак, поздравил ЦБ с Новым Годом...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #440 от 29.12.2016 09:41
Обратите внимание на
Указание Банка России от 24.11.2016 № 4213-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Данное Указание вступает в силу 7 января 2016 г., то есть до Нового Года надо исправить информацию на сайте...
Всех с Новым Годом!!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
