Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добрый день! С праздниками всех прошедшими ! Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе. Заранее спасибо. Тут уже ни одну страницу исписали с этим вопросом. Достаточно отправлять раз в три месяца. Но многие тут отправляют чаще - это не обязанность, это право. Я как лектор, представляющий позицию Росфинмониторинга, учу, что делать это нужно не реже 1 раза в 3 месяца, т.е. раз в квартал достаточно. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Добрый день! С праздниками всех прошедшими ! Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе. Заранее спасибо. Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность. Отправляйте, делайте лишнюю работу ))) За это не наказывают, верно. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Отправляла запрос регулятору Отчеты Вы тоже регулятору сдаете? Отчеты Вы сдаете в РФМ - который и решает, чего как и когда ему нужно. О ″квартальных″ отчетах он официально высказывался. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: ″квартальных″ отчетах он официально высказывался. То есть Вы настоятельно рекомендуете отправлять раз в 3 месяца, верно? Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ. Сижу и думаю как отчитываться в новом году, ранее отсылала 1 раз в 3 мес. На конференции НАУФОР, где был представитель от РФМ, говорили о том, что не нужно каждую неделю слать. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ. Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года ″О порядке предоставления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (за исключением кредитных организаций″ 2 Необходимо ли направлять отчет по форме ФЭС 3-ФМ каждый раз, когда выходит новый перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму в том числе при наличии поступившего в уполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства обращения о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица. В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организация (ИП)не реже чем один раз в три месяца обязаны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган. При этом организация (ИП) устанавливает периодичность направления сведений о результатах проверки по форме ФЭС 3-ФМ в правилах внутреннего контроля (далее – ПВК) самостоятельно, но не реже, чем 1 раз в 3 месяца. Вместе с тем, в целях оптимизации направления сведений о результатах проверки по форме ФЭС 3-ФМ рекомендуем выстроить направление отчета 1 раз в квартал. Например. Организация начала осуществлять деятельность с 01.05.2015. Первую проверку целесообразно провести за период с 01.05.2015 по 30.06.2015. Следующий проверочный период будет с 01.07.2015 по 30.09.2015 и т.д. При этом, учитывая еженедельное обновление Перечня, у организаций (ИП) существует обязанность на постоянной основе осуществлять работу с указанным Перечнем в целях своевременного исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Цитата: Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос. РФМ молодцы, но они ответили для своих поднадзорных организаций, а мы хоть и шлем информацию в РФМ, но акты о нарушениях для нас рисует ЦБ |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Обратите внимание на ″mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года″. Никакого разделения на виды ФЭС нет. Спасибо за ответ. Буду вести единую нумерацию с 2017. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ. Держите: http://www.fedsfm.ru/companies/messages/2087 |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос. Банк России - это надзорный орган. Уполномоченным же является РФМ. Уполномоченный орган решает, что, как, когда ему нужно. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.