Тест по ПОД/ФТ |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: по итогам года, проверяет - контролер Ох уж эти контроллеры. Рассказываю часто историю о том, как меня наняли в одной большой-большой-большой организации сделать аудит и составить заключение в пику отчета контроллера. И действительно контроллер топил отдел по ПОД/ФТ на ровном месте, выслуживаясь перед руководством. |
LG* АО Газпромбанк
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 7 |
Цитата: проверяет - контролер А почему не аудитор? |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Пункт 2 я бы убрал. Достаточно №1 и №2. Пункта 3 недостаточно, зачем Приказ? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: 1. Приказ о проведении проверки 2. План проведения проверки 3. Отчет о результатах проверки ??? Ну вот у нас в ПВК написано, что ежегодная проверка назначается Генеральным и проводится контролером или третьим лицом по решению гендира... поэтому Гендир и делает приказ о проведении проверки. Назначает лицо, проводящее проверку (контролера). Потом Отчет. Плана проверки как такового нет, но в Отчете все-все написано - что проверялось (собственно план и есть) |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
А у нас проверяет ГД, контролер отношения к под/фт никакого не имеет.
Это же не нарушение? Я ориентировалась на 445-п ″1.9. Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению такой организации в соответствии с ее внутренними документами на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации), а в случае, если некредитная финансовая организация является индивидуальным предпринимателем, указанные функции осуществляются самим индивидуальным предпринимателем или назначенным им работником (при наличии у индивидуального предпринимателя работников).″ В связи с этим делаю отчет ОС о результатах проверки за квартал, отдаю ГД, он на последнем листе фиксирует, что ознакомлен. Всё) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А у нас проверяет ГД, контролер отношения к под/фт никакого не имеет. Это же не нарушение? то что контролер не имеет отношения к ПОД/ФТ - спорно... если у компании отзовут лицензию за плохую борьбу - контролер теряет все... я бы, как контролер, возражала))) Цитата: Я ориентировалась на 445-п ″1.9. Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению такой организации в соответствии с ее внутренними документами на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации), а в случае, если некредитная финансовая организация является индивидуальным предпринимателем, указанные функции осуществляются самим индивидуальным предпринимателем или назначенным им работником (при наличии у индивидуального предпринимателя работников).″ В связи с этим делаю отчет ОС о результатах проверки за квартал, отдаю ГД, он на последнем листе фиксирует, что ознакомлен. Всё) тут Вы не правы. смотрите: пункт 2.9. Порядок проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ предусматривает: порядок, в том числе периодичность (не реже одного раза в год), проведения внутренних проверок выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ; положение о представлении руководителю некредитной финансовой организации по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок. то есть тот кто проверяет должен предоставить руководителю отчет ... То есть Гендир не может проверять. Он контролирует как организована работа. ОС собственно организует работу и работает и кто то еще проверяет как все работает... как то так... |
kigapr2
Рег.: 15.08.2016 Сообщений: 4 |
Цитата: Если нужен, то куда отправить шаблон отчета? Здравствуйте, буду благодарна за шаблон отчета на почту kigapr2@gmail.com Спасибо! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Я не согласна с Вами. Отчет предоставляет руководителю Ответственный сотрудник.
Были споры, что наоборот контролер не должен иметь отношения к под/фт, с него сняли эту обязанность. А кого еще можно добавить в эту цепочку? Да никого, поэтому ОС и работает, и проверяет, и направляет отчет ГД. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я не согласна с Вами. Отчет предоставляет руководителю Ответственный сотрудник. Были споры, что наоборот контролер не должен иметь отношения к под/фт, с него сняли эту обязанность. А кого еще можно добавить в эту цепочку? Да никого, поэтому ОС и работает, и проверяет, и направляет отчет ГД. мое мнение: ОС предоставляет отчет о проделанной работе. Он - работает. Сам себя проверять, как он работает он не может. контролер не может совмещать контроль и работу ПОД/ФТ, но контролировать как идет процесс может. (и я бы сказала, что это прямо в его интересах - см последствия отзыва лицензии) ″в эту цепочку″ можно припаять кого удобно, например, можно нанять кого-то (вот, Павел Смыслов изо всех сил себя рекламирует, можно его нанять), можно создать у себя комиссию. можно контролера... |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Пункта 3 недостаточно, зачем Приказ? Его на проверках спрашивают без конца. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.