Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Цитата: Разве у нас Указание 3484-У Росфинмониторинга? Нормативные акты ЦБ в сфере ПОД/ФТ согласовываются с Росфинмониторингом - Вы почитайте в 3484 У что написано: Согласовано Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.А.ЧИХАНЧИН″. Ну не в ЦБ же Вы сдаете этот злосчастный отчет, а в Росфинмониторинг, который и определяет виды и сроки отчетности. Вы можете хоть каждый день его сдавать - это не запрещено. Достаточно - раз в три месяца, это сам Росфинмониторинг и рекомендует делать. ой, ну я тоже встряну в эту дискуссию, хотя уже надоело: РФМ придумывает всякие ″штучки″ что бы продемонстрировать всем свою сверх-бдительность в части ПОД/ФТ. Придумал в том числе ″отчет о результатах проверки″. Смысла отчитываться о результатах проверки, которая ничего не обнаружила, кроме как пустить пыль нет. Но, согласитесь, обрабатывать и хранить еженедельные сообщения от всех участников это непростая задача. Вот отсюда и возникают письма - типа ″не надо слать отчет еженедельно″... А пример, когда компанию наказывают за отчет ″чаще чем 3 месяца″ очень странный. Как всегда, неизвестно, что еще там в протоколе было. Может там 102 замечания, и одно из них - отчет о проверке через 1,5 месяца. Так это не повод говорить что наказали ЗА ЧАСТЫЕ ОТЧЕТЫ. ДАЕШЬ ЕЖЕНЕДЕЛЬНЫЕ ОТЧЕТЫ О ПРОВЕРКЕ! и пусть РФМ сам разбирается что с ними делать))) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А что тут думать. Давайте проверим факты. По 209 отчет отправлять нужно в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания проведения проверки. По 3484-У отчет отправлять нужно не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки. Если вышел Перечень или вышло Решение, проверку необходимо провести незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня с даты размещения Перечня или Решения на сайте РФМ (это для того, чтобы уложиться в те же сроки с заморозкой/блокировкой активов, если вдруг понадобится) (пп. 6. п. 1 ст. 7 115-ФЗ). А раз есть проверка, то должна быть и ″отчитка″ в соответствующие сроки. Вы просто пытаетесь себя убедить в том, что Вы делаете строго букве закона. Спорить по этому вопросу можно сколько угодно долго, тем более если кто-то твердо убежден в своей правоте. Вам прямо сказал Росфинмониторинг: нам достаточно раз в квартал - но нет, Вы считаете, что Росфинмониторинг ошибается и его ответ противоречит нормативке. Сдавайте каждую неделю, если нравится, за это наказывать не будут. Хотя нет - примеры наказаний за усердие уже есть, в чем Вы могли убедиться, почив материал из газеты. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: ой, ну я тоже встряну в эту дискуссию, хотя уже надоело верно, надоело. Поэтому я и отвечаю: кто хочет, может сдавать каждую неделю, день, пару раз в день ))) А что, хорошая идея: слать отчет до обеда и после, по 2 проверки в день. )) Глядишь, устанут от таких отчетов в Росфинмониторинге и отменят их вовсе. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Хотя нет - примеры наказаний за усердие уже есть, в чем Вы могли убедиться, почив материал из газеты. это НЕ ПРИМЕР. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Вам прямо сказал Росфинмониторинг: нам достаточно раз в квартал Представляю, какое наказание последует, если организация отчитает форму о результатах проверки раз в квартал в то время как у нее по результатам проверки каждую неделю будет выявляться фигурант(ы) Перечня ))) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: это НЕ ПРИМЕР. Ну почему же так? Тут с какой стороны посмотреть. Для организации, которая безвинно пострадала в этой части - это пример. ))) Скорее всего своим коллегам они его будут приводить. А вот стану ли я приводить этот пример на своих лекциях и выступлениях? Как пример из театра абсурда, чтобы повеселить людей, - да. А как пример того, как нужно, а как не нужно делать - то нет. )) |
SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016 Сообщений: 24 |
Цитата: Представляю, какое наказание последует, если организация отчитает форму о результатах проверки раз в квартал в то время как у нее по результатам проверки каждую неделю будет выявляться фигурант(ы) Перечня ))) Мы проходили 3 проверки за год. Сдаем поквартально, претензий у регулятора к нам нет и не было. Вам охота, сдавайте каждый день, а смуту вносить не нужно. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Мы проходили 3 проверки за год. Сдаем поквартально, претензий у регулятора к нам нет и не было.Вам охота, сдавайте каждый день, а смуту вносить не нужно. Под каким регулятором ходите? |
SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016 Сообщений: 24 |
Цитата: А что тут думать. Давайте проверим факты. По 209 отчет отправлять нужно в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания проведения проверки. По 3484-У отчет отправлять нужно не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки. Если вышел Перечень или вышло Решение, проверку необходимо провести незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня с даты размещения Перечня или Решения на сайте РФМ (это для того, чтобы уложиться в те же сроки с заморозкой/блокировкой активов, если вдруг понадобится) (пп. 6. п. 1 ст. 7 115-ФЗ). А раз есть проверка, то должна быть и ″отчитка″ в соответствующие сроки. Это не факты, эта ваше мнение. Жаль, что оно не совпадает с мнением представителей нашего надзора |
SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016 Сообщений: 24 |
Цитата: Под каким регулятором ходите? Цб |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.