-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
квартальная отчетность по проверке клиентов
Правила форума ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 10.02.2017 12:53 
Подскажите, а откуда Вы берете количество Клиентов (физиков и юриков)?
Из какой-то бухгалтерской отчетности или админы в компании сделали какой-то обработчик?
PS.
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 10.02.2017 14:09
Цитата:
Подскажите, а откуда Вы берете количество Клиентов (физиков и юриков)?
Из какой-то бухгалтерской отчетности или админы в компании сделали какой-то обработчик?
мне кажется трудно не знать СКОЛЬКО лиц проверено по Перечню. Как вам это удается?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 10.02.2017 14:43
Цитата:
ДимДимыч
как вы сдаете 0420418 отчетность?ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 10.02.2017 14:56
Цитата:
СКОЛЬКО лиц проверено
Ваш сарказм мне понятен.
Как я понял проверка идет автоматически. Завели клиента - проверили. Произвели выплату - проверили. Все идет автоматом. Можно запустить проверку всех клиентов, то от этого я не знаю количество (ни общее, ни тем боле с разбивкой по лицам)
В бухгалтерской отчетности вижу, что есть только количество вновь заключенных договоров. Это не подходит. А больше никаких похожих цифр не вижу.
Может какая-то программа для этого есть?Цитата:
как вы сдаете 0420418 отчетность?
А что это за отчетность?
Мы страховая компания.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 10.02.2017 15:13
Цитата:
Как я понял проверка идет автоматически. Завели клиента - проверили. Произвели выплату - проверили. Все идет автоматом. Можно запустить проверку всех клиентов, то от этого я не знаю количество (ни общее, ни тем боле с разбивкой по лицам)
Вы же проверяете : ″Можно запустить проверку всех клиентов″ - наверное у вас некая программа проверяет? Тогда эта программа должна давать результат - не только выявлен/не выявлен террорист, но и сколько лиц проверено.
и у каждого клиента должно быть ″досье″ в котором следует отмечать результаты проверки - вы знаете СКОЛЬКО у вас досье?
Мы профучастинк, мы знаем количество своих клиентов. Помимо этого у нас есть свой список лиц, которых мы проверяем по Перечню - это клиенты, их представители, БВ и т.п.
ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 10.02.2017 15:14
Цитата:
трудно не знать
А как у Вас? Ну вот Вы проверили за квартал 100 лиц. Как или чем Вы подтвердите это количество? Основываясь на Вашем правосознании или имеется более объективный метод?
ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 10.02.2017 15:22
Цитата:
но и сколько лиц проверено
Нет таких данных.Цитата:
СКОЛЬКО у вас досье?
Знаю. Но это также ничего не дает.
Например. В этом квартале данный клиент с нами никаких договоров не заключал и действующих нет. А досье есть и будет хранится еще 5 лет.
А через квартал он вновь заключил договор. Как его исключить из количества клиентов?Цитата:
Мы профучастинк, мы знаем количество своих клиентов.
Общее количество мы также знаем. Но это из серии: средняя температура по больнице.
Росфинмониторинг может как-то эту цифру проверить?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 10.02.2017 15:26
Цитата:
А как у Вас? Ну вот Вы проверили за квартал 100 лиц. Как или чем Вы подтвердите это количество? Основываясь на Вашем правосознании или имеется более объективный метод?
Я поняла ваш вопрос!!! Вы проводите за квартал некоторое количество проверок по разным поводам и в конце квартала хотите посчитать проверенных лиц?
Я не так трактую требования:
Не реже одного раза в квартал я проверяю ВСЕХ лиц на совпадение с Перечнем. Вот об этой тотальной проверке я и отчитываюсь. То есть количество проверенных - это количество клиентов и связанных с ними лиц.
Нового клиента мы проверяем на стадии, когда он клиентом еще не является (″до заключения договора″)
″при осуществлении выплат″ мы ничего не проверяем, это наверное какая то ваша страховая специфика...ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 10.02.2017 15:31
Правильно понимаю, что в количество должны войти клиенты
- которые заключили договоры в этом квартале;
- договоры перешедшие из предыдущего квартала.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #10 от 10.02.2017 15:44
Цитата:
Правильно понимаю, что в количество должны войти клиенты
- которые заключили договоры в этом квартале;
- договоры перешедшие из предыдущего квартала.
Итого это общее количество клиентов на дату проверки?
Или у страховщиков как то по другому?
Я бы все равно указывала ″общее количество клиентов на дату проверки″ (вместе со всей их ″свитой″)
Вы ведь делаете проверку ″сейчас″, в смысле раз в квартал. вот сколько у вас клиентов сейчас есть - столько и пишете.ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #11 от 10.02.2017 16:14
Цитата:
Вы проводите за квартал некоторое количество проверок по разным поводам
ДаЦитата:
Вот об этой тотальной проверке я и отчитываюсь.
И мы бы хотели.
В 1С есть такая функция, НО она действительно тотально всех проверяет (включая ВСЕХ контрагентов, а не только клиентов). И во-вторых не предоставляет никакого отчета о количестве проверяемых. Отчет появляется только тогда, когда появляются подозрительные лица.
Требуется либо доработать такую функцию, либо купить специализированную программуДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
