легализации посвящается |
Правила форума |
svetam2305
Рег.: 25.10.2016 Сообщений: 6 |
Добрый день,
Возник вопрос : Был открыт спецброкерский счет. По нему прошла первая операция более 600 т.рублей. Есть ли у профучастника обязанность о формировании сообщения РФМ? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Возник вопрос : Был. открыт спецброкерский счет. По нему прошла первая операция более 600 т.рублей. Есть ли у профучастника обязанность о формировании сообщения РФМ? .В этой ситуации все очень зыбко. С одной стороны - этот счет принадлежит вам а отчитываться необходимо по клиентским операциям, с другой стороны - деньги на спеброкерский счет поступили наверняка от клиента, с третьей стороны - клиент знать не знает - когда открылся ВАШ счет... есть (давние, относительно) решения судов в части невыполнения 115-ФЗ, в котором несообщение приравнено к нарушению, еще есть письмо БР № 25 от 29.12.2014 из которого следует(?) что в описываемом случае сообщать не надо... мы в подобной ситуации сообщили. |
svetam2305
Рег.: 25.10.2016 Сообщений: 6 |
Цитата: В этой ситуации все очень зыбко. С одной стороны - этот счет принадлежит вам а отчитываться необходимо по клиентским операциям, с другой стороны - деньги на спеброкерский счет поступили наверняка от клиента, с третьей стороны - клиент знать не знает - когда открылся ВАШ счет... есть (давние, относительно) решения судов в части невыполнения 115-ФЗ, в котором несообщение приравнено к нарушению, еще есть письмо БР № 25 от 29.12.2014 из которого следует(?) что в описываемом случае сообщать не надо... мы в подобной ситуации сообщили. спасибо за информацию.... в направленном сообщении Вы указали две стороны: клиент и Вы? Нужно ли дополнительно (в сообщении) указывать данные о представителе Клиента (единоличном исполнительном органе)? Нумерация сообщений единая с начала календарного года или ведется отдельно по направленным сообщениям по обязательному контролю, отдельно по необычным операциям, отдельно по проверкам по перечню экстремистов? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: в направленном сообщении Вы указали две стороны: клиент и Вы? да. Цитата: Нужно ли дополнительно (в сообщении) указывать данные о представителе Клиента (единоличном исполнительном органе)? Укажите. хуже не будет. (у нас физик был) |
МФО Краснодар
Рег.: 17.10.2016 Сообщений: 2 |
Всем привет!
Если у кого есть, поделитесь нужны темы целевых (внеплановых) инструктажей для МФО которые нужно было провести в 2016 году, почта dovgan28_1@mail.ru |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Коллеги, подскажите - а вы статью 6.1 115-ФЗ правилах ПОД/ФТ прописывали только по отношению к вашим клиентам юрикам, или по себе тоже писали? ПВК касаются клиентов. зачем там прописывать обязанность Юрика по выявлению своих непосредственных БВ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
я не прописывала, но сделала мини документ порядок выявления и тд.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
коллеги, меня что то сейчас озадачили, насколько помню в ЦБ мы извещаем только если появляется и уходить ответственный сотрудник, а сотрудник подразделения если уходит, то мы об этом ЦБ не извещаем же??
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
вродк п.2.6. главы 2 445-п говорит только об ответственном сотруднике и если его заменяют
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
да и то во время отпуска по беременности и родам и по уходу за ребенком
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.