Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: В закрытой части анкеты, раздел сведения о БВ, у нас такая формулировка: В результате собеседования, проведенного работниками компании Х, имеются основания полагать, что клиент устанавливает/поддерживает деловые отношения с компанией Х в собственных интересах. Клиент однозначно понимает цель и смысл заключения договора А, Б. Клиент не осуществляет визиты и переговоры с работниками компании Х в сопровождении иных лиц, не получает инструкций (по телефону) от иных лиц в процессе приема на обслуживание (обслуживания). В связи с вышеизложенным компания Х не выявила иных БВ клиента. Ух, как классно! У нас просто указано в строке меры, направленные на выявление БВ: анкетирование. Иные БВ не выявлены |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Ух, как классно!У нас просто указано в строке меры, направленные на выявление БВ: анкетирование. Иные БВ не выявлены ну и славно! Мне кажется такой формулировки вполне достаточно, возможно, будет необходимо подправить саму форму закрытой части анкеты с учетом новой редакции 445-п, ну и в тексте ПВК также отразить изменения. А формулировку можно и эту использовать. Ну можно еще пофантазировать :о) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Ну можно еще пофантазировать :о) Главное не увлечься ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Сегодня вечером у моего клиента запросили ПВК, попросили сдать уже с изменениями по новому 445-П. Будем менять досрочно, а заодно и посмотрим, что понравится ЦБ.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Сегодня вечером у моего клиента запросили ПВК, попросили сдать уже с изменениями по новому 445-П. Будем менять досрочно, а заодно и посмотрим, что понравится ЦБ. напишите, пожалуйста, по итогам. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: напишите, пожалуйста, по итогам. Я добавил только один абзац в ПВК. Думаю, что все будет ОК. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Банк России предлагает скорректировать требования к ответственным сотрудникам.
Почти нет никаких сомнений в том, что предлагаемый Банком России проект изменений будет принят и у НФО появится новое основание для соответствия квалификационным требованиям (пункт 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации). http://www.smyslovy.ru/news/news10.11.2017.html |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Почти нет никаких сомнений в том, что предлагаемый Банком России проект изменений будет принят и у НФО появится новое основание для соответствия квалификационным требованиям (пункт 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации). Для УК уже не принципиально, 281-ФЗ вступает в силу 28.01.2018 и мы уже будем жить по-новому |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
На сайте ЦБ разместили:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_8311#CheckedItem |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: На сайте ЦБ разместили: Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У Ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_8311#CheckedItem Перечень изменений в ФЭС формата 1.3. http://www.smyslovy.ru/news/news13.11.2017.html |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.