Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, реквизиты письма о том праве ли эмитент запрашивать у регистратора раскрытие реестра для целей статьи 6.1 115-ФЗ.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=446#CheckedItem |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=446#CheckedItem Поздновато ЦБ спохватился корректировать 445 П. Уже 30 марта на носу, а ЦБ проект только обсуждает. Главное, чтобы в три месяца после 30 марта успел вступить в силу, чтобы не плодить изменения в ПВК в начале из-за норм 115-ФЗ, потом вот этих |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_292113/
|
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
19.03.2018 опубликовано Указание Банка России № 4662-У от 25.12.2017 «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (Регистрация в Минюсте России № 50341 от 14.03.2018)
Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования, т.е. 30.03.2018. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
И заодно:
Указание Банка России от 26.12.2017 N 4666-У ″О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации″ (Зарегистрировано в Минюсте России 06.03.2018 N 50273) Начало действия документа - 13.03.2018 |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Некоторые некредитные организации уведомят Банк России о назначении ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и некоторых других лиц по установленным формам.
Нормативный акт на сайте ЦБ: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=526 |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Появилась информация о том, что ЦБ летом (ориентировочно) 2018 г. внесет изменения в Указание 3484-У. Пока идет разработка текста изменений.
Также будет обновлены форматы и структуры ФЭС. |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Цитата: Некоторые некредитные организации уведомят Банк России о назначении ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и некоторых других лиц по установленным формам. Павел, добрый вечер! Расскажите, пожалуйста, подробнее, что имели в виду. В силу какой нормы нужно уведомлять, если СДЛ в НФО с 2017 года не менялся? |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Расскажите, пожалуйста, подробнее, что имели в виду. В силу какой нормы нужно уведомлять, если СДЛ в НФО с 2017 года не менялся? Уведомлять нужно будет как раз в случае замены СДЛ (в том числе временной), если не попадете под исключения. Вкратце о документе написал тут https://dogma58.com/bank-rossii-ustanovil-novyie-pravila-v-otnoshenii-sdl-dlya-nekotoryih-nfo/ Обсуждать данный вопрос лучше здесь http://www.naufor.ru/forum.asp?id=41580 Чтобы не засорять ветку с новостями. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.