281-ФЗ и деловая репутация |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: В рамках ответа НАУФОР Банк России ответил, что НПА регламентирующий согласование кандидатур на регистрации в минюсте. Контролер задавал вопрос и получили адресный ответ, если интересует можем скинуть. Коллеги, все, кто просит разослать документ на почту, это был ответ ЦБ на запрос НАУФОР. Ответ был опубликован на сайте НАУФОР в разделе ″Новое в регулировании″. Выше я уже написала, что документ, на который ссылается ЦБ в данном ответе 19.03.2018 был опубликован на сайте ЦБ (ссылка: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=526) и вступает в силу с 30.03.2018. Таким образом уже известно в каком виде будем уведомлять ЦБ и в каких случаях. Не ищите разгадку в непонятном письме, читайте Указание, всем удачи :) |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Еще раз хочется уточнить! т.е. для того чтобы не сообщать в ЦБ о замене...следует согласовать лицо замещающее+ чтобы были еще все остальные условия из п.2.5??! Верно? если есть согласование и все остальное, уведомление можно не направлять? Да, если соблюдены все условия пункта 2.5, можно не уведомлять. Изначально по проекту речь шла о 2 месяцах и не было никаких условий, потом добавили. Осталось разобраться как исполнить абзац 5 пункта 2.5., каким образом нужно согласовать кандидатуру лица замещающего. |
АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71 |
Цитата: Да, если соблюдены все условия пункта 2.5, можно не уведомлять. Изначально по проекту речь шла о 2 месяцах и не было никаких условий, потом добавили. Осталось разобраться как исполнить абзац 5 пункта 2.5., каким образом нужно согласовать кандидатуру лица замещающего. Мне вот другой момент интересен, у нас лицо, замещающее контролера, согласовано с ЦБ пару лет назад - данное согласование, приравнивается к согласованию, о котором идет речь в абз.5 п.2.5? |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Мне вот другой момент интересен, у нас лицо, замещающее контролера, согласовано с ЦБ пару лет назад - данное согласование, приравнивается к согласованию, о котором идет речь в абз.5 п.2.5? Я так понимаю, что нет |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
А вы направляли уведомления в соответствии с подпунктом 9.4. пункта 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в случае ухода в отпуск например ГД?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: А вы направляли уведомления в соответствии с подпунктом 9.4. пункта 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» в случае ухода в отпуск например ГД? Да, уведомляли, но у нас была иная ситуация. Мы назначили сотрудника ИО ЕИО до момента согласования ЦБ, пока ждем, назначить не можем. Ссылались на этот пункт, но тут все-таки не отпуск и не болезнь. Что с этим делать я пока не решила, но все сводится к тому, что нужно уведомлять. |
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60 |
Цитата: Да, уведомляли, но у нас была иная ситуация. Мы назначили сотрудника ИО ЕИО до момента согласования ЦБ, пока ждем, назначить не можем. Ссылались на этот пункт, но тут все-таки не отпуск и не болезнь. Что с этим делать я пока не решила, но все сводится к тому, что нужно уведомлять. Дак вот и вопрос на время отпуска, командировки и болезни - во всех этих случая надо уведомлять? |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
22.03.2017 опубликовано Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)»
Регистрация в Минюсте России № 50420 от 20.03.2018 Вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - то есть с 02.04.2018. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Осталось разобраться как исполнить абзац 5 пункта 2.5., каким образом нужно согласовать кандидатуру лица замещающего. Первый раз все же придется согласовывать кандидатуру замещающего, после чего второе и т.д. замещение будет соответствовать всем условиям ЦБ. |
feodosiay2013
Рег.: 15.02.2016 Сообщений: 25 |
Добрый день! подскажите, согласование в ЦБ направлять на бумаге или кто нибудь обнаружил возможность такую через электронную анкету?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.