-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Брокерская деятельность (Уважаемые коллеги, помогите плиз!)
Правила форума annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #1 от 28.03.2018 13:31 
Добрый день!
Ценная бумага для квалифицированных инвесторов.
Есть два клиента брокера, которые признаны этим брокером квалифицированными инвесторами.
Возможно ли провести сделку между этими клиентами по этой ценной бумаге без привлечения стороннего брокера?predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #2 от 28.03.2018 15:10 
Можете конечно, главное что оба эти клиента признаны кваликами.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #3 от 28.03.2018 15:12
Цитата:
Можете конечно, главное что оба эти клиента признаны кваликами.
Спасибо! А можно со ссылкой на нормативку?
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #4 от 28.03.2018 16:08
С точки зрения требований к квал. инвесторам у вас все хорошо по Статье 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 06.04.2015) ″О рынке ценных бумаг″ и Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У ″О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами″.
Вам как брокеру не запрещено совершать Сделки, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, это по Гражданскому кодексу. Брокерская деятельность практически ни как не регулируется после отмены ПОСТАНОВЛЕНИЯ от 11 октября 1999 г. N 9.
Анна*
ЗАО Финансовый Дом ИК
Рег.: 21.08.2014
Сообщений: 11
Сообщ. #5 от 28.03.2018 16:47
Цитата:
Цитата
С точки зрения требований к квал. инвесторам у вас все хорошо по Статье 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 06.04.2015) ″О рынке ценных бумаг″ и Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У ″О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами″.
Вам как брокеру не запрещено совершать Сделки, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, это по Гражданскому кодексу. Брокерская деятельность практически ни как не регулируется после отмены ПОСТАНОВЛЕНИЯ от 11 октября 1999 г. N 9.
А как быть с договором? Как подписывать? Брокер за обе стороны?d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #6 от 28.03.2018 16:56
Цитата:
Брокер за обе стороны?
да, именно так и подписыватьpredatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #7 от 28.03.2018 16:57
Да Брокер за обе стороны, так можно 39-фз п. 2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
