В каком документе прописаны?

Правила форума

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 363

Сообщ. #1 от 28.05.2018 10:43 Стандартное
Уважаемые коллеги, в законодательстве сейчас прописана необходимость иметь следующие внутренние документы? Подскажите где? (раньше точно была)
1. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок с ценными бумагами, срочных сделок и иных операций с ценными бумагами;
2. Перечень и порядок идентификации сотрудников, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа;
3. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам профессионального участника

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #2 от 28.05.2018 10:57 Стандартное

Цитата:

Уважаемые коллеги, в законодательстве сейчас прописана необходимость иметь следующие внутренние документы? Подскажите где? (раньше точно была)


Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П ″О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″

Глава 4. Документы, связанные с ведением внутреннего учета

4.2. Регламент ведения внутреннего учета должен включать:
...

порядок открытия, ведения и закрытия счетов внутреннего учета;

порядок присвоения и использования во внутреннем учете профессионального участника идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований);

порядок аутентификации работников профессионального участника, имеющих доступ к информации внутреннего учета профессионального участника в режиме ее чтения и (или) изменения, а также порядок доступа к данной информации;
...

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 363

Сообщ. #3 от 28.05.2018 14:26 Стандартное
Evolution, спасибо!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
8 queries used