-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Тест по ПОД/ФТ
Правила форума УК
Москва
Рег.: 07.09.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #151 от 08.05.2018 17:32 
Павел, и мне, пожалуйста! Заранее благодарна!
lena266@mail.ruGregory
Рег.: 25.12.2017
Сообщений: 22
Сообщ. #152 от 10.05.2018 10:17
Цитата:
Направил
Добрый день!
Павел, если можно - также прошу тесты: andrey.kondratov.72@mail.ruGregory
Рег.: 25.12.2017
Сообщений: 22
Сообщ. #153 от 10.05.2018 10:28
Коллеги, вопрос по обучению:
Согласно 3471-У СДЛ и руководитель должны пройти ЦИ до начала осуществления функций. Т.е. для вновь организуемого КПК эти лица самостоятельно и за свой счет должны пройти ЦИ как физические лица, либо достаточно будет, например, прохождения ЦИ в период работы в другой организации (например за 6 месяцев до этого)?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #154 от 11.05.2018 02:02
Цитата:
достаточно будет, например, прохождения ЦИ в период работы в другой организации (например за 6 месяцев до этого)?
ЦИ проходится ″один раз в жизни″. Если ранее пройден, повторно уже не надо. Требование ″до начала осуществления функций″ соблюдено. А вот сроки прохождения таким лицом повышения квалификации советую проверить.Gregory
Рег.: 25.12.2017
Сообщений: 22
Сообщ. #155 от 11.05.2018 10:16
Цитата:
ЦИ проходится ″один раз в жизни″. Если ранее пройден, повторно уже не надо. Требование ″до начала осуществления функций″ соблюдено. А вот сроки прохождения таким лицом повышения квалификации советую проверить.
Спасибо!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #156 от 14.05.2018 13:12
Цитата:
ЦИ проходится ″один раз в жизни″. Если ранее пройден, повторно уже не надо. Требование ″до начала осуществления функций″ соблюдено. А вот сроки прохождения таким лицом повышения квалификации советую проверить.
Добрый день, коллеги!
Интересная тема для обсуждения.
Есть тенденция у некоторых проверяющих, что тот ЦИ, что был ранее в 203-м Приказе РФМ, не тот сейчас, и не соответствует требованиям 3471-У:
1) Сейчас ″Целевой инструктаж″ нет в Указании 3471-У, как и указания о том, что он проводится единожды (а ранее, еще и обучение не абы где, а в конкретных заведениях с разрешения того же Росифина)
Есть вводный, целевой (внеплановый)инструктаж и плановый (повышение уровня знаний). И сколько угодно раз этот ЦВИ должен быть, главное ″ДО″ наступления событий.
2) Некоторые считают, что документ о ″том первоначальном и единственном ЦИ″ не подходит под требование Указания 3471-У, поскольку там прямо написано- ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ)ИНСТРУКТАЖ, на старых свидетельствах значится - просто - ″целевой инструктаж″. Кстати, при всей этой путанице, обучающие центры выдают свидетельства без прослойки - ″внеплановый″.
Отсюда получается, что Организации самостоятельно обучают сотрудников, дабы соблюсти требования ″буква в букву″.....
3) В Указании 3471-У нет понятия - первоначальное обучение и повышение уровня знаний. Есть просто градации: основа для соблюдения законодательства, вводный (при наступлении событий) и плановый (в соответствии с Программой обучения)..
Изначально все исходило из Приказа РФМ № 203 от 3 августа 2010г., когда было указание КТО обучает и КАК именно изначально. После разделения, Банк России переписал ″свое″ обучение, при этом ″потерялось″ значение первоначального обучения. Возможно, задумка была в том, чтобы сэкономить средства Организаций, которые отправляли обучаться сотрудников в специализированные центры в обязательном порядке. Согласна, для многих Организаций накладно платить за обучение ключевых сотрудников.....
Как у Вас обстоят с эти дела?
Может я в чем-то заблуждаюсь? Буду признательна за Ваши Коментарии!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #157 от 03.06.2018 19:01
Цитата:
Напомню, что веду Календарь финансового мониторинга https://dogma58.com/kalendar/
Там можно слева выбрать рубрику ″Внеплановый инструктаж (для НФО)″ и посмотреть все основания для обучения сотрудников.
Если есть пожелания, предложения - пишите. Постараюсь учесть.
Дмитрий, а почему нет обучения?
″Название документа
Постановление Правительства РФ от 22.03.2018 N 315
″″О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″″
(вместе с ″″Правилами уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″″)
″
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #158 от 03.06.2018 19:03
Цитата:
У меня побольше Вашего вышло.
Следите за публикациями в Вестнике финансового мониторинга https://vestnik115fz.ru/news
Павел, просмотрела ваш сайт, раньше как будто была табличка по обучениям.
Сейчас только названия НПА?
Нет ли где то сведенного в табличку по датам обучений?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #159 от 07.06.2018 00:12
Цитата:
Павел, просмотрела ваш сайт, раньше как будто была табличка по обучениям.
Сейчас только названия НПА?
Нет ли где то сведенного в табличку по датам обучений?
Была такая таблица. Много лет висела. Были все тематики с точными датами инструктажей. Но я ее прикрыл, т.к. ей стали торговать недобросовестные лица: просто брали все с моего сайта и продавали своим клиентам.
А таблица и сейчас есть, я ее скрупулезно веду и предлагаю за небольшую плату. Кто то берет ее для сверки, кто-то для восстановления пропущенной работы.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #160 от 15.06.2018 14:51
Цитата:
Дмитрий, а почему нет обучения?
″Название документа
Постановление Правительства РФ от 22.03.2018 N 315
Потому что для подавляющего большинства субъектов ПОД/ФТ этот документ не актуален.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
