Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Отчет контролера

Правила форума
На страницу: Пред.  123

back

 

 

Рег.: 28.03.2013

Сообщений: 131

Сообщ. #21 от 26.05.2015 19:20 Стандартное

Цитата:

Как- то пунктов маловато.Напишите свою  личную почту, пожалуйста

можно мне тоже, плиз...tsy1@yandex.ru

SofiaUU

 

 

Рег.: 06.05.2015

Сообщений: 5

Сообщ. #22 от 06.07.2015 04:50 Стандартное
Добрый день!
Скажите пожалуйста, кто  как в отчете пишет федеральный орган исполнительной власти или Банк России?!

Budnick

 

 

Рег.: 12.03.2013

Сообщений: 87

Сообщ. #23 от 06.07.2015 13:11 Стандартное
Банк России

wiktorovna

 

 

Рег.: 19.03.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #24 от 27.10.2015 11:16 Стандартное

Цитата:

Как- то пунктов маловато.
Напишите свою  личную почту, пожалуйста

можно и мне в почту примеры Отчетов.
Только начала разбирать бардак в УК.
Буду благодарна помощи!

wiktorovna

 

 

Рег.: 19.03.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #25 от 27.10.2015 11:20 Стандартное
Коллеги, сориентируйте меня, пожалуйста.
УК-проф.участник.
Плюс ДУ ЗПИФ.
Отчеты контролера будут
1.Отчет контролера (УК)
2. Отчет контролера (ДУ)
Плюс к этому Отчеты СДЛ по
1. ПОДФТ и
2. ПНИИИ/МС
Внутри организации д.б. разработаны
1. ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
2. Инструкция  предотвращения конфликтов интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  между  интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника
3. ПВК ПОДФТ

Все перечислила? Или еще что не учла?

ООО КАПИТАЛ ИНВЕСТ УК*

 

Сообщений: 9

Сообщ. #26 от 16.02.2017 13:48 Стандартное
Коллеги, добрый день. Поделитесь отчетом контролера в УК. uk24ki@bk.ru Буду очень благодарна.

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 242

Сообщ. #27 от 18.04.2017 12:53 Стандартное
коллеги, добрый день! подскажите что делать если предыдщуий контролер Отчет за 3 квартал сделал только в ноябре. сам он говорит, что ему на семинаре сказали что отчеты можнор делать когда он хочет

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1113

Сообщ. #28 от 18.04.2017 12:56 Стандартное

Цитата:

luna333

А он 12-32/ пз-н читать не пробовал, там конкретные сроки есть для квартального отчета.

Чендырева Анастасия

 

 

Рег.: 17.03.2017

Сообщений: 16

Сообщ. #29 от 24.04.2017 15:29 Стандартное
Коллеги, добрый день!
При проверке клиентов по Перечню лиц, всегда составляли Отчет СДЛ, в котором и писали, что среди клиентов, лиц указанных в Перечне нет.
Однако в наших Правилах по ПОД/ФТ есть фраза:″Результаты проверки Ответственный сотрудник фиксирует в акте проверки″.  Сейчас ЦБ просит от нас не просто отчеты, а эти самые Акты проверок.

Подскажите, кто как оформляет результат проверки по Перечню? Отчет? Акт? Если кто-то поделится формой Акта, буду благодарна.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1113

Сообщ. #30 от 03.07.2018 16:22 Стандартное
Коллеги, подскажите пожалуйста - внутренний контроль (в ИК это 12-32/пз-н) в УК каким нормативным актом регулируется?
На страницу: Пред.  123

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,438
11 queries used