4501-У

Правила форума

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #21 от 18.07.2018 10:00 Стандартное
Коллеги, внутренний документ ″Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ - вы вносили изменения в соответствии с 4501-У? этот документ еще должен существовать? в каком нпа закреплено?

d.dmitrieva*

АО БФА

 

Рег.: 07.09.2016

Сообщений: 106

Сообщ. #22 от 18.07.2018 10:58 Стандартное
раньше это было закреплено в регламенте 11-5/пз-н, но он утратил силу...

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #23 от 18.07.2018 11:10 Стандартное
А еще ранее это требование было в Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10
″Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″ (дальше я не смотрела):

..в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности - копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке, разработанного в соответствии с требованиями ФКЦБ России;

Спасибо, что напомнили. Надо бы этот ″Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″упразднить.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #24 от 18.07.2018 12:09 Стандартное
Наверное все же упразднить мы его не можем:

168-И

Глава 2. Перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения
 
2.1. Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы.

2.1.29. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение копию перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего информацию об указанных мерах при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

d.dmitrieva*

АО БФА

 

Рег.: 07.09.2016

Сообщений: 106

Сообщ. #25 от 18.07.2018 12:52 Стандартное
поняла почему ввела в заблуждение: в прошлом году БР проект подготовил в 168-и ,в котором пункт 2.1.29 упраздняется (что представляется логичным в связи с Указанием 4501-У). Но как-то все затихло...

umka.psk

 

 

Рег.: 22.08.2013

Сообщений: 69

Сообщ. #26 от 27.07.2018 12:57 Стандартное
Коллеги, может ли риск-менеджером (ОС по управлению рисками) быть СДЛ (ОС по ПОД/ФТ)?

kitkova

 

 

Рег.: 01.10.2015

Сообщений: 2

Сообщ. #27 от 30.07.2018 12:10 Стандартное
Коллеги, подскажите, у кого-нибудь есть план мероприятий по рискам? даже представить не могу, какие конкретные мероприятия указывать... если у кого-нибудь есть, поделитесь, пожалуйста: kitkova@horizon.ru

zhurkina.a

 

 

Рег.: 19.06.2018

Сообщений: 1

Сообщ. #28 от 03.08.2018 15:56 Стандартное

Цитата:

Коллеги, подскажите, у кого-нибудь есть план мероприятий по рискам? даже представить не могу, какие конкретные мероприятия указывать... если у кого-нибудь есть, поделитесь, пожалуйста:

Присоединюсь к пожеланию ) euh@mail.ru

pod-ft

Москва 

 

Рег.: 06.11.2013

Сообщений: 209

Сообщ. #29 от 06.08.2018 11:58 Стандартное
Добрый день!
Если есть план мероприятий по рискам пришлите пожалуйста на pod-ft@mail.ru
Заранее благодарю.

pryakhina.kseniya

 

 

Рег.: 20.07.2018

Сообщений: 3

Сообщ. #30 от 09.08.2018 16:12 Стандартное
Добрый день!
Поделитесь, пожалуйста, планом мероприятий по рискам на почту pryakhina.kseniya@yandex.ru
Заранее огромное спасибо.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
8 queries used