Протокол об административном нарушении ЦБ

Правила форума

Наталья

Москва 

 

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #11 от 21.03.2016 11:31 Стандартное
Да, мы профик с тремя лицензиями, брокер - дилер-ду...

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #12 от 21.03.2016 12:43 Стандартное
Тогда нормуль

Наталья

Москва 

 

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #13 от 21.03.2016 14:53 Стандартное
Ну УК и есть профучастник же

Наталья

Москва 

 

Рег.: 17.03.2016

Сообщений: 8

Сообщ. #14 от 21.03.2016 15:28 Стандартное
А УК и есть профучастник же

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #15 от 21.03.2016 16:02 Стандартное

Цитата:

А УК и есть профучастник же

Деятельность УК не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Извлечение из Закона о рынке ценных бумаг №39-ФЗ:

″Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона.
...
Статья 3. Брокерская деятельность
...
Статья 4. Дилерская деятельность
...
Статья 4.1. Деятельность форекс-дилера
...
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
...
Статья 7. Депозитарная деятельность
...
Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
...″

УК может быть профессиональным участником рынка ценных бумаг, если совмещает деятельность УК с деятельностью по управлению ценными бумагами.

ООО Центр Капитал УК*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #16 от 14.11.2018 16:53 Стандартное
Добрый день!
Наталья, подскажите, чем закончилось Ваше дело об административном правонарушении. Удалось ли избежать штрафа?

ООО Привилегия УК*

 

Сообщений: 19

Сообщ. #17 от 19.11.2018 15:49 Стандартное
Добрый день!!

у кого нибудь была такая ситуация.

XBRL начали отправлять за май первый раз. делаем в анкете ребакторе. при отправке за июнь сидели до 11 вечера , так и не отправили. пишет ошибка, а непонятно где... пришлось прийти на следующий день в субботу, забить весь файл снова с нуля (тогда еще на загружались  XBRL файлы фондов) и только тогда отчет зарегистрировалася..
на днях пришло уведомление о составлении административного нарушения. формально опоздание сдачи отчетности на 1 день.  вроде как штрафа быть не должно, но все равно боязно...

посоветуйте как правильно объснить? может кто-то уже попал под такое же...
спасибо !

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #18 от 19.11.2018 17:14 Стандартное

Цитата:

посоветуйте как правильно объснить?

Объясняйте ″сыростью″ анкеты-редактор, а также плохой работой техподдержки, приложите переписку с техподдержкой. Вам конечно письмо о создании условий для нарушения зак-ва надо было послать в день сдачи отчетности (ну когда файл у вас не уходил) как обращение в Банк России. Коллеги наши так делали, вроде без последствий обошлось

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,422
8 queries used