Постановление 1300

Правила форума

Lotta

Москва, ИК 

 

Рег.: 24.02.2011

Сообщений: 203

Сообщ. #1 от 14.12.2018 15:15 Стандартное
Коллеги, кто разобрался с письмом НАУФОР по поводу Постановления 1300?
Какое ваше мнение, мы должны по этой программе замораживания и этому перечню проводить действия в том числе и
в  рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ или нет?

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 63

Сообщ. #2 от 14.12.2018 16:24 Стандартное

Цитата:

Коллеги, кто разобрался с письмом НАУФОР по поводу Постановления 1300?

Мы это Постановление обсуждали в другой ветке. А о чём письмо?

Lotta

Москва, ИК 

 

Рег.: 24.02.2011

Сообщений: 203

Сообщ. #3 от 14.12.2018 17:22 Стандартное
Так отчитаться о выполнении. Пойду искать вашу ветку

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4 от 27.12.2018 19:25 Стандартное
+ Изменения в 1300.

Теперь в перечень включены 567 физических лиц и 75 юридических лиц (ранее 322 и 68 соответственно).

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 453

Сообщ. #5 от 09.01.2019 12:08 Стандартное
Вопрос: нет ясности, что с этим делать?
Впервые до нас этот документ довел ЦБ через ЕЛК.
Поскольку речь в документе шла о спецмерах и замораживании мы:
провели проверку, составили акт, отбили фэс.

Сейчас в перечень лиц внесли изменения и будут вносить их далее, нет ясности, что с этим делать? Понятно, что ставить на контроль и мониторить изменения.

1. обучать сотрудников?
2. проводить проверку при каждом изменении в приложениях (перечнях лиц)?
3. слать фэс по итогам проверки в рфм?

Какие действия вы проводили\будете проводить по данному очередному -дцатому списку,перечню?

пожалуйста, поделитесь!

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 453

Сообщ. #6 от 09.01.2019 12:16 Стандартное
при этом, если обратиться к 445-п, прил2 ″ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА″, п.2, абз. 3
Фактором, влияющим на оценку риска клиента в категории ″страновой риск″,

...в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст. 44) (далее - Федеральный закон ″О специальных экономических мерах″);

Указ Президента РФ от 22.10.2018 N 592 издан в сответствии с 281-ФЗ, т.е. игнорировать данный документ не получится.

Есть мысли? Делитесь, пожалуйста!

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 453

Сообщ. #7 от 09.01.2019 12:29 Стандартное
В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска, в данный список также внесли изменения.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 453

Сообщ. #8 от 09.01.2019 12:46 Стандартное

Цитата:

В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска, в данный список также внесли изменения.


погорячилась, Украина давно в списке имеется.

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 245

Сообщ. #9 от 09.01.2019 16:12 Стандартное

Цитата:

Поскольку речь в документе шла о спецмерах и замораживании мы:
провели проверку, составили акт, отбили фэс.

А разве по этому списку надо было ФЭС отправлять? Нам с ЦБ приходил запрос «Об обеспечении применения специальных экономических мер» по 1300, наш ответ был, что среди клиентов такие лица отсутствуют.

Цитата:

В соответствии с нашими ПВК ОС ведет список стран, который используется при оценке риска клиента в части странового риска

Если это возможно, поделитесь списком пожалуйста fishelena@mail.ru

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 453

Сообщ. #10 от 10.01.2019 09:31 Стандартное
Есть мнение, что данная тема находится вне сферы ПОДФТ:
замораживание (блокирование) термин из 115фз обязывает нас заморозить лицо:
- из перечня эт
- из перечня рому
- по решению мвк.

и было бы верным по приказу еио назначить в организации лицо, ответственное за мониторинг изменений 1300 и проведение проверок, оформляемых актом (форму акта можно также утвердить в приказе), но с выносом этого добра из сферы ПОДФТ, даже если эту проверку по приказу будет проводить ОС.

Полагаю, в моем случае фэс в росфин было лишним.



O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #11 от 16.01.2019 11:51 Стандартное
Коллеги, всем добрый день!

Если вдруг у кого имеется данный список физ и юр в формате excel или word, поделитесь пожалуйста на почту os.roschak@yandex.ru

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,059
6 queries used