Анкета Под/ФТ

Правила форума

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 124

Сообщ. #11 от 18.03.2019 09:35 Стандартное

Цитата:

внутренний документ (вид, реквизиты) НФО, которым определен порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями НФО (при наличии подразделений) и утверждения

Я бы указала сами ПВК, раздел, пункт. Нет требований иметь отдельный порядок.

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 62

Сообщ. #12 от 18.03.2019 10:56 Стандартное

Цитата:

Еще Вопрос из Анкеты:Имеются ли в НФО иные внутренние документы (помимо ПВК), содержащие процедуры, необходимые для реализации ПВК по ПОД/ФТ, не входящие в состав ПВК по ПОД/ФТ (при наличии привести их перечень (указать наименование документа, дату его утверждения и должность лица, утвердившего данный документ, а также процедуры, которые регламентирует документ).
Этот вопрос всегда задаётся, чтобы подтвердить, что ПВК у вас являются ″комплексным″ документом. у Вас ″Комплексный″??? Программа подготовки и обучения должна входить в Правила. А вот в рамках этой программы могут (должны)разрабатываться ″годовые″ документы (списки сотрудников на обучение, тематические планы и т.д.). Или документы, устанавливающие, например, риски услуг в рамках Программы управления риском и т.п.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 124

Сообщ. #13 от 19.03.2019 16:35 Стандартное

Цитата:

Этот вопрос всегда задаётся, чтобы подтвердить, что ПВК у вас являются ″комплексным″ документом. у Вас ″Комплексный″???

Нет. Этот вопрос задается с целью проверить, как реализовываются ПВК.
Если в ПВК прописано, что разрабатывается, например,  приказ какой-то, утверждается перечень стран/территорий, план проверок, программа обучения (не теория по 3471-У, что изложено в ПВК), а обучающий материал по темам обучения для сотрудников и т.д.- это все нужно представить.
Смотрите, что у вас в ПВК и это представляйте.

Елена

г. Старый Оскол 

 

Рег.: 21.03.2019

Сообщений: 4

Сообщ. #14 от 26.03.2019 17:28 Стандартное

Цитата:

Коллеги, кто может поделиться / проконсультироваться по вопросам анкеты (250 вопросов).


если можно, тоже была бы очень признательна Lenulya-007@mail.ru

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,094
8 queries used