БАЗОВЫЕ СТАНДАРТЫ НАУФОР

Правила форума

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #21 от 20.11.2020 13:30 Стандартное
сделать надпись - ″заполняется только для не квалов″

до принятия поручения - это как . до получения поручения или до принятия к исполнению?. Я если клиент принес поручение и начинает дай информацию в теч 5 минут мне срочно купить надо пока цены не выросли?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #22 от 20.11.2020 13:54 Стандартное
и конечно жутко не нравится что они написали брокер обязан предоставить , но убрали по требованию клиента

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #23 от 23.11.2020 10:08 Стандартное

Цитата:

Надо написать что клиент имеет право запросить информацию  и мы обязаны ответить, при этом в поручении на совершение сделки надо добавить 2 строчки (Ознакомлен с информацией о ценах, возн, расходах и  Отказался от запроса информации о ценах, возн, расходах)


мне кажется, по закону, клиент не может отказаться . Брокер обязан предоставить информацию, значит клиент обязан ее получить... и нечего отказываться :)

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #24 от 23.11.2020 10:41 Стандартное
А еще брокер обязан зафиксировать факт предоставления и хранить 3 года.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #25 от 23.11.2020 11:11 Стандартное

Цитата:

мне кажется, по закону, клиент не может отказаться . Брокер обязан предоставить информацию, значит клиент обязан ее получить... и нечего отказываться :)

В проекте к изменениям базового стандарта совершения брокером операций на фин рынке , который НАУФОР  опубликовал, предусмотрена возможность отказа

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #26 от 23.11.2020 11:14 Стандартное

Цитата:

А еще брокер обязан зафиксировать факт предоставления и хранить 3 года.

Можно расширить еще одной строкой ″(Информация предоставлена в устной форме (аудиозапись не велась)″. тогда хранение 3 года не требуется. Или я не прав?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #27 от 23.11.2020 11:16 Стандартное
а почему бы не написать  просто ″информация бла-бла-бла предоставлена. Клиент возражений не имеет″

зачем лишняя детализация?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #28 от 23.11.2020 11:34 Стандартное

Цитата:

а почему бы не написать  просто ″информация бла-бла-бла предоставлена. Клиент возражений не имеет″

зачем лишняя детализация?


Да это понятно, просто давайте все варианты рассмотрим на всяк случай:
- может клиент отказаться? если проект БазСт будет принят, то мое мнение может
- Аудизапись устного информирования не обязательна
А вообще конечно законотворители сами такие ошибки делают:
например в проекте БазСт пункт 4.2 подп 1 : ″предоставляется информация о цене покупки и цене продажи, зарегистрированных в торговой системе″. Так вот по закону об организованных торгах организатор торговли - это или биржа или торговая система. И формально предоставленная информация о ценах, зарегистрированных в заявках на моск бирже , это не информация , зарегистрированная в торговой системе. Так как ММВБ имеет лицензию биржи, а не лицензию торговой системы. и поэтому конечно , чтобы Баз стандарт был корректным - надо вместо торг системы писать Организатор торговли (325-ФЗ)

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #29 от 23.11.2020 12:45 Стандартное

Цитата:

Можно расширить еще одной строкой ″(Информация предоставлена в устной форме (аудиозапись не велась)″. тогда хранение 3 года не требуется. Или я не прав?

мне кажется, что надо обязательно как-то фиксировать - как каждый пропишет у себя,  НАУФОР предусмотрел все варианты - хоть письменно информировать, хоть устно, но обязательно хранить 3 года.
А как зафиксировать до приема поручения - не понятно.. можно ли в самом поручении указывать нужные параметры или нужен документ, который будет принят от клиента на 1 секунду раньше до приема поручения.
Или все-таки имеется в виду разовое уведомление клиента, например такое - тарифы такие и они располагаются тут, про возмещение - можно посмотреть тут, про цены - можно посмотреть тут.

Еще каждый клиент может отказаться от информирования по своему желанию.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #30 от 11.12.2020 10:31 Стандартное
Всем добрый день! На сайте НФА размещен в новой редакции Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке. В нем учтены изменения

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
8 queries used