-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О внесении изм. в Правила внутр. контроля в целях противодействия легализации. (115-ФЗ и 983-р)
Правила форума Светлана
Санкт-Петербург
Рег.: 03.04.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #31 от 03.04.2008 15:51 
Уважаемые коллеги!
Помогите, пожалуйста!
Я занимаюсь борьбой с легализацией в банке. А тут предложили совмещение - быть ОС в финансовой компании, не являющейся кредитной организацией (дружественной нашему банку). Вот думаю: С чего начать? Подскажите пожалуйста. Сильно ли отличается организация ПОД/ФТ в ФК по сравнению с банком? Можно ли взять за основу банковские правила по ПОД/ФТ? Как лучше назвать должность ОС в ФК? Где можно взять типовые правила для ФК? (Вы уж простите, это я уже клянчить начала, т.к. прочитала, что народ делится. На всякий случай адресок morozova@hansacombank.ru). А также меня волнует технически как наладить связь с ФСФМ для передачи сведений? Происходит ли это напрямую или например через ФСФР (как у банков - через ЦБ). Мы в банке народ в этом плане избалованный - у нас же есть нянька, которая обо всем позаботится - ЦБ называется :)
И в общем и целом, буду рада и благодарна любому совету, наставлению, подсказке. Заранее спасибо!!!
ООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #32 от 04.04.2008 10:36
можно запросить вариант, разработанный НАУФОРСветлана
Санкт-Петербург
Рег.: 03.04.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #33 от 04.04.2008 10:55
Пользуясь советом, запрашиваю:
Люди добрые, пришлите, пожалуйста, правила, разработанные НАУФОР. Откликнетесь!
Может, и я кому сгожусь потом - как знать? Я в ПОД/ФТ с 2002. Специфика тока банковская.
Еще раз мой адресок morozova@hansacombank.ruСветлана
Санкт-Петербург
Рег.: 03.04.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #34 от 04.04.2008 11:43
Еще раз спасибо за правила!!!Светлана
Санкт-Петербург
Рег.: 03.04.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #35 от 04.04.2008 11:51
Не сочтите за наглость, мне бы только еще хотелось уточнить кое-какие моменты, скорее технического характера. Как лучше назвать должность ОС в финкомпании? Нужно ли обязательно экзамен сдавать на аттестат уч-ка рынка цен.бум?atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #36 от 07.04.2008 13:14
Наличие аттестата у ОСа не обязательно (см. Положение о специалистах финансового рынк, утв. Приказом ФСФР от 20.04.05). Он должен отвечать квал.требованиям, которые прописаны в Постановлении Правительства РФ от 05.12.05 № 715.
Светлана
Санкт-Петербург
Рег.: 03.04.2008
Сообщений: 5
Сообщ. #37 от 08.04.2008 14:32
Спасибо, понятно. Это облегчает жизнь :)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
