Форум НАУФОР >> Доверительное управление >>

уменьшение активов клиента

Legal

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #1 от 17.11.2008 17:28

Цитата

согласно 07-37 необходимо уведомить клиента при снижении стоимости активов на 20%, вопрос в том, если каждый день падение продолжается, то уведомлять необходимо каждый день или только при достижении следующей отметки в 50%?

ООО ИК Кортес*

Сообщений: 46

Сообщ. #2 от 18.11.2008 10:06

Цитата

уведомлять необходимо каждый день

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #3 от 18.11.2008 13:15

Цитата

не согласен с предыдущим докладчиком
уведомлять необходимо не каждый день, а при каждом прохождении порога в 20 или 50%.

к примеру, был миллион.
15 сентября -799000 - уведомили про 20%
16 сентября -802000
17 сентября -785000 - уведомили про 20%
29 сентября - 499000 - уведомили про 50%

10 октября - 200000 - уведомлять или нет зависит от активов на 30 сентября, так как новый квартал - новый отчет =)

ООО ИК Кортес*

Сообщений: 46

Сообщ. #4 от 18.11.2008 14:33

Цитата

Был он-лайн семинар по доверительному управлению в НАУФОР от 12.02.2008 года, вопрос звучал так:
В соот. с Порядком по ДУ, должна ли УК сообщать клиенту ежедневно (указывая изменение в %%) о снижении активов на 20% с даты последнего отчета, или это делается единожды (ситуация может ухудшаться с каждым днем)? Кроме того, в случае устранения нарушения, следует ли уведомить клиента?

Ответ Энгель Е.

Уведомлять нужно с каждой ежедневной потери в 20%.

dmit

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 207

Сообщ. #5 от 18.11.2008 17:42

Цитата

а еще бывают офф-лайн семинары, где та же госпожа разъясняет другую позицию, озвученную мною выше, которая на мой взгляд согласуется с логикой работы и законом.
к стати, если вы при уведомлении предоставляете клиенту и отчет, то вы тоже правы. а если только уведомление, то я.

ООО ИК Кортес*

Сообщений: 46

Сообщ. #6 от 19.11.2008 10:40

Цитата

dmit,
я с вами согласна, но прочитав позицию Энгель Е., а также я еще встречала уже на семинарах именно эту позицию, мы стали делать ежедневные уведомления о снижении стоимости активов. При этом формулировка в уведомлении у нас следующая:
″....уведомляет об уменьшении стоимости имущества, находящегося в доверительном управлении, более чем на 20% (ну или 50%), по состоянию на ___________года по сравнению со стоимостью имущества в соответствии с Отчетом за ___ (соответствующий квартал) _______года.

Хотелось бы еще услышать мнение и других участников, а также позицию НАУФОР (поскольку в гнастоящее время уведолмения приходится делать бэк-офису чуть ли не ежедневно)

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.