Информация Банка России от 28 сентября 2015 года "Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) должностных лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

02.10.2015 Дата принятия: 28.09.2015

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

от 28 сентября 2015 года

ОБ УВЕДОМЛЕНИИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

БАНКА РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ (ОСВОБОЖДЕНИИ) ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ,

УКАЗАННЫХ В ПУНКТЕ 1 СТАТЬИ 10.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг во исполнение требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) осуществлять направление уведомлений о назначении (освобождении) должностных лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона (далее - должностные лица), (далее - уведомления), используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность", путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью электронных документов, сформированных с помощью актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее - Программа-анкета), в которой заполняются формы "Уведомление лицензиата о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата" и "Уведомление об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг". Указанные формы уведомлений доступны в разделе "Другие отчеты" Программы-анкеты.

При подготовке уведомления лицензиата о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты "Прикрепить файл" сканированные копии документов, подтверждающих факт освобождения от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона.

При подготовке уведомления об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты "Прикрепить файл" сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых (назначаемых) лиц требованиям, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.

Согласно статье 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" направленные в Банк России в виде электронных документов уведомления признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью уполномоченного лица. Таким образом, направление в Банк России уведомлений в бумажном виде нецелесообразно.