Информационное сообщение Банка России от 25 января 2016 года "О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У"

28.01.2016 Дата принятия: 25.01.2016

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

О НОВЫХ ТРЕБОВАНИЯХ

К ОТЧЕТНОСТИ В СВЯЗИ С ВСТУПЛЕНИЕМ В СИЛУ УКАЗАНИЯ

БАНКА РОССИИ ОТ 10.12.2015 N 3890-У

С 01.01.2016 вступило в силу Указание Банка России от 10.12.2015 N 3890-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание 3890-У).

Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), составленная по состоянию на дату до 31.12.2015 включительно, должна представляться в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 3533-У) без учета вносимых Указанием N 3890-У изменений.

Профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление деятельности форекс-дилеров, составляют и представляют отчетность в Банк России в соответствии с требованиями Указания N 3533-У с учетом внесенных Указанием N 3890-У изменений.

Обращаем внимание, что в соответствии с Указанием 3890-У расчет размера собственных средств профессиональных участников представляется в Банк России в виде отчетности, составленной по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств", (далее - форма 0420413) на ежемесячной основе, начиная с формы 0420413 за январь 2016 года.

Информация о структуре собственности профессионального участника отражается в составе отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" (далее - форма 0420402), представляемой в Банк России на ежеквартальной основе, начиная с формы 0420402, составленной по состоянию на 31.03.2016.

Кроме того, с 01.01.2016 все профессиональные участники составляют форму отчетности 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (далее - форма 0420417) на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляют в Банк России, начиная с формы 0420417 за январь 2016 года.