Информационное письмо ФКЦБ России от 5 августа 2002 года "Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

05.08.2002 Дата принятия: 05.08.2002

В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников
рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным
постановлением ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001,
(далее - Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.
Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением,
представляется:
по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации", если
соответствующие изменения произошли (зарегистрированы - для сведений,
подлежащих обязательной государственной регистрации) после 30.06.2002;
по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с
нерезидентами", если соответствующие сделки совершены после 30.06.2002;
по форме N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными
бумагами", если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;
по форме N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и
более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если
соответствующие операции совершены после 30.06.2002;
по форме N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный
квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного
эмитента", если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в
течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;
по форме N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком
в которых выступила организация", если организация участвовала в судебных
процессах после 30.06.2002;
по форме N 060 "Сведения об электронных системах, используемых
организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с
ценными бумагами", если использование соответствующих электронных систем
началось после 30.06.2002;
по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка
ценных бумаг" - за III квартал 2002 года и последующие кварталы;
по формам NN 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового
анализа ФКЦБ России" и 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на
рынке ценных бумаг" - за июль 2002 года и последующие месяцы;
для отчетности по форме N 3200 "Ежедневный отчет организатора
торговли на рынке ценных бумаг" - c 01.07.2002 года и последующие рабочие
дни.
До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего формат
отчетности, отчетность представляется профессиональными участниками рынка
ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме на магнитных
носителях (дискетах) в следующем формате:
по формам NN 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS Word'95/97;
по формам NN 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel'95/97.
Отчетность по форме N 3200 представляется профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по
организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в
электронной форме в формате MS Excel'95/97 по адресу электронной почты в
установленном порядке.

Председатель ФКЦБ России И.В.Костиков

Информационное письмо ФКЦБ России от 5 августа 2002 года "Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

Тип документа

Тематика