Стандарты

Базовые и внутренние стандарты являются элементом двухуровнего регулирования деятельности российских компаний финансового рынка (в соответствии с законом №223-ФЗ "О саморегулировании в сфере финансовых рынков"). Контроль за соблюдением ими требований законодательства и нормативных актов осуществляет Банк России (регулятор, уровень 1), контроль за соблюдением стандартов (базовых и внутренних) осуществляет СРО (уровень 2), в которой данная компания состоит.

Базовые стандарты разрабатываются комитетами по стандартам при ЦБ РФ в отношении каждого вида деятельности на финансовом рынке, и после их утверждения Комитетом по финансовым рынкам ЦБ РФ становятся обязательными для соблюдения всеми компаниями, обладающими лицензиями в отношении данного вида деятельности.

Внутренние стандарты СРО разрабатываются каждой саморегулируемой организацией, имеющей аккредитацию в отношении опеделенного вида деятельности, и распространяются только компании, которые являются членами данной СРО.

Базовые и внутренние стандарты являются элементом двухуровнего регулирования деятельности компаний финансового рынка. Контроль за соблюдением законодательства и нормативных актов осуществляет Банк России (регулятор, уровень 1), контроль за соблюдением базовых стандартов осуществляет СРО (уровень 2), в которой данная компания состоит.

НАУФОР принимает участие в разработке базовых стандартов и разрабатывает внутренние стандарты в отношении тех видов деятельности на финансовых рынках, в отношении которых она имеет статус СРО от Банка России:
  • брокерская
  • дилерскакя
  • депозитарная
  • управление ценными бумагами
  • управляющие компании
  • инвестиционное консультирование (документы на получение статуса СРО направлены в ЦБ РФ)
  • Полный перечень видов деятельности на финансовом рынке указан в ст.3 закона №223-ФЗ "О саморегулировании в сфере финансового рынка".