Информационное письмо ФСФР России от 14 октября 2010 года "О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н"

В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения.

В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.

Полную информацию о структуре собственности лицензиата ФСФР России рекомендует представлять согласно приложению к настоящему информационному письму на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде.

В.Д.МИЛОВИДОВ

Приложение

к Информационному письму

о применении Положения

о лицензионных требованиях

и условиях осуществления

профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг,

утвержденного Приказом ФСФР России

от 20.07.2010 N 10-49/пз-н

Справка о структуре собственности

"__" _________________

(отчетная дата)

___________________________________________________________________________

(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала

профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные

образования и аналогичные лица иностранных государств:

- наименование лица;

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка

ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской

Федерации:

- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с

учредительными документами);

- адрес места нахождения;

- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка

ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством:

- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с

учредительными документами);

- адрес места нахождения его исполнительных органов;

- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер;

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка

ценных бумаг;

физическое лицо:

- Ф.И.О.;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- ИНН (при наличии);

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка

ценных бумаг.

2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала

(20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства)

учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся

лицами, указанными в первом абзаце настоящего Информационного письма (лица,

косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного)

капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего

Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое

осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного

(складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности

лица, осуществляющего

функции единоличного

исполнительного органа,

организации Личная подпись Расшифровка подписи