Деятельность контролера

Правила форума

davy

 

 

Рег.: 20.09.2007

Сообщений: 94

Сообщ. #1 от 27.01.2010 09:19 Важно
Доброе утро,
Хотелось бы уточнить у знающих людей, какие отчеты и куда должен предоставлять контролер СД в ходе своей деятельности?
Должен ли он отчитываться в какой-либо форме перед ФСФР или только перед руководителем?

Пожалуйста, подскажите

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 27.01.2010 09:26 Стандартное
Почитайте, Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н - там все сказано

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #3 от 27.01.2010 09:29 Стандартное
а именно, Контролер имеет право информировать ФСФР о выявленных нарушениях...

davy

 

 

Рег.: 20.09.2007

Сообщений: 94

Сообщ. #4 от 27.01.2010 11:21 Стандартное
да, 06-29 читала, но оно ведь относится к профикам... а Спецдеп не является проф участником

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #5 от 27.01.2010 12:16 Стандартное
Вообще, все должно быть прописано в Правилах внутр.контроля СД. Но по нормативке,по-моему, нигде не требуется, чтобы контролер СД сообщал что-либо в ФСФР.

davy

 

 

Рег.: 20.09.2007

Сообщений: 94

Сообщ. #6 от 27.01.2010 13:01 Стандартное
Ок, спасибо, это и надеялась услышать

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #7 от 28.01.2010 07:37 Стандартное
davy, сорри. Не обратила внимание на то что вы СД

VK

 

 

Рег.: 26.02.2010

Сообщений: 3

Сообщ. #8 от 26.02.2010 12:27 Стандартное
Добрый день!
Подскажите, кто владеет информацией: имея лицензию биржевого посредника, кроме ежегодного финансового отчета в ФСФР нужно ли еще какую-то отчетность сдавать?
Спасибо за любую информацию!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
8 queries used