-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Деятельность контролера
Правила форума davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #1 от 27.01.2010 09:19 
Доброе утро,
Хотелось бы уточнить у знающих людей, какие отчеты и куда должен предоставлять контролер СД в ходе своей деятельности?
Должен ли он отчитываться в какой-либо форме перед ФСФР или только перед руководителем?
Пожалуйста, подскажитеUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 27.01.2010 09:26 
Почитайте, Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР от 21.03.2006г. № 06-29/пз-н - там все сказаноUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 27.01.2010 09:29
а именно, Контролер имеет право информировать ФСФР о выявленных нарушениях...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #4 от 27.01.2010 11:21
да, 06-29 читала, но оно ведь относится к профикам... а Спецдеп не является проф участникомFiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #5 от 27.01.2010 12:16
Вообще, все должно быть прописано в Правилах внутр.контроля СД. Но по нормативке,по-моему, нигде не требуется, чтобы контролер СД сообщал что-либо в ФСФР.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #6 от 27.01.2010 13:01
Ок, спасибо, это и надеялась услышатьUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 28.01.2010 07:37
davy, сорри. Не обратила внимание на то что вы СДVK
Рег.: 26.02.2010
Сообщений: 3
Сообщ. #8 от 26.02.2010 12:27
Добрый день!
Подскажите, кто владеет информацией: имея лицензию биржевого посредника, кроме ежегодного финансового отчета в ФСФР нужно ли еще какую-то отчетность сдавать?
Спасибо за любую информацию!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
