Депозитарные операции при заключении сделок через субброкера

Ирина С.     Рег.: 03.11.2009 Сообщений: 43

Сообщ. #1 от 24.03.2010 15:37 Цитата Наша компания является для клиентов брокером и депозитарием. Сделки для клиентов заключаются на ММВБ через вышестоящего брокера. Ценные бумаги клиентов депозитарий также хранит в вышестоящем депозитарии (он же вышестоящий брокер). Отчет по сделкам, совершенным в день Т, приходит от вышестоящего брокера и депозитария в день Т+1. По этим сделкам мы являемся оператором счета депо. Наш бэк-офис по отчету вышестоящего брокера учитывает ЦБ по сделкам в день Т, распределяет сделки по клиентам и передает отчет нашему депозитарию в день Т+1. Правильно ли, что мы должны принять эти ЦБ к учету в депозитарии в день Т+1, хотя дата перехода прав на эти ЦБ - день Т, т.к. только в день Т+1 мы как оператор можем подать поручение, и отчет из вышестоящего депозитария получен в день Т+1? Но тогда будут различия при сверке ЦБ депозитария и бэк-офиса, а также при сверке нашего депозитария с вышестоящим депозитарием. Можно ли как-нибудь организовать процесс, чтобы и в бэк-офисе и в депозитарии ЦБ учитывались в день Т? Пожалуйста, поделитесь опытом.

Гурьева Ирина* ОАО Петрокоммерц Банк Депозитарий   Рег.: 30.04.2010 Сообщений: 22

Сообщ. #2 от 02.10.2010 22:28 Цитата Ваша ситуация, даже с учетом промежуточного звена в виде дополнительного депозитария, ничем не отличается от единой практики отражения биржевых операций днем Т, когда они реально совершались, не смотря на то, что отчеты от НДЦ депозитарии получают в Т+1, по приходу утром на работу, т.к. НДЦ их формирует после 20.00 в день Т. Просто в Условиях осуществления депозитарной деятельности Вам надо прописать порядок отражения биржевых операций по счетам депо клиентов. Но данные депозитарного и внутреннего учета не должны расходиться -  это факт.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.