-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #1 от 03.11.2009 11:11 
Перейти >>
Заранее извиняюсь за возможно элементарные вопросы, но я никогда не работала в депозитарии, а сейчас приходится организовывать работу с нуля.
Вопрос: нашему депозитарию открыты междепозитарные счета в вышестоящих депозитариях, к примеру в ДКК, в ОЛМЕ (ОЛМА заключает для наших клиентов сделки на ММВБ, ЦБ в НДЦ).
Правильно ли определить в качестве мест хранения - ДКК, ОЛМА,
в качестве счетов депо мест хранения - счета-депо, открытые ДКК и ОЛМОЙ нашему депозитарию. Какие разделы открывать в рамках этих счетов депо?
Может быть, нужно определить местом хранения наш депозитарий, а счетами депо - ДКК, ОЛМУ?
Как вообще делается на практике?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #2 от 24.03.2010 15:37
Перейти >>
Наша компания является для клиентов брокером и депозитарием. Сделки для клиентов заключаются на ММВБ через вышестоящего брокера. Ценные бумаги клиентов депозитарий также хранит в вышестоящем депозитарии (он же вышестоящий брокер). Отчет по сделкам, совершенным в день Т, приходит от вышестоящего брокера и депозитария в день Т+1. По этим сделкам мы являемся оператором счета депо. Наш бэк-офис по отчету вышестоящего брокера учитывает ЦБ по сделкам в день Т, распределяет сделки по клиентам и передает отчет нашему депозитарию в день Т+1. Правильно ли, что мы должны принять эти ЦБ к учету в депозитарии в день Т+1, хотя дата перехода прав на эти ЦБ - день Т, т.к. только в день Т+1 мы как оператор можем подать поручение, и отчет из вышестоящего депозитария получен в день Т+1? Но тогда будут различия при сверке ЦБ депозитария и бэк-офиса, а также при сверке нашего депозитария с вышестоящим депозитарием. Можно ли как-нибудь организовать процесс, чтобы и в бэк-офисе и в депозитарии ЦБ учитывались в день Т? Пожалуйста, поделитесь опытом.Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #3 от 24.03.2010 16:31
Перейти >>
Наша компания является для клиентов брокером и депозитарием. Сделки для клиентов заключаются на ММВБ через вышестоящего брокера. Ценные бумаги клиентов депозитарий также хранит в вышестоящем депозитарии (он же вышестоящий брокер). Отчет по сделкам, совершенным в день Т, приходит от вышестоящего брокера и депозитария в день Т+1. По этим сделкам мы являемся оператором счета депо. Наш бэк-офис по отчету вышестоящего брокера учитывает ЦБ по сделкам в день Т, распределяет сделки по клиентам и передает отчет нашему депозитарию в день Т+1. Правильно ли, что мы должны принять эти ЦБ к учету в бэк-офисе в день Т, а в депозитарии в день Т+1, хотя дата перехода прав на эти ЦБ - день Т, т.к. только в день Т+1 мы как оператор можем подать поручение, и отчет из вышестоящего депозитария получен в день Т+1? Но тогда будут различия при сверке ЦБ депозитария и бэк-офиса, а также при сверке нашего депозитария с вышестоящим депозитарием. Можно ли как-нибудь организовать процесс, чтобы и в бэк-офисе и в депозитарии ЦБ учитывались в день Т? Пожалуйста, поделитесь опытомИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #4 от 25.03.2010 10:08
Перейти >>
Спасибо за помощьИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #5 от 15.04.2010 12:08
Перейти >>
Клиент нашего депозитария подает поручение на перемещение ЦБ из МХ1(места хранения) торговый раздел в МХ2 основной раздел. Какими операциями депозитарий должен исполнить это поручение? Должно ли это быть перемещение или удобнее использовать ввод и вывод? Если это перемещение, то должен ли быть перевод между разделами и какая последовательность?Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #6 от 30.07.2010 11:01
Перейти >>
Нужно ли отражать в разделе 6 формы 1100 ″Сведения о собственных финансовых вложениях и операциях от своего имени и за свой счет″ следующие операции:
- внесение учредителями акций и векселей в качестве оплаты увеличения уставного капитала Общества - как операцию по покупке
- оплату по договору купли-продажи паев путем передачи Обществом векселей, внесенных учредителями в качестве взноса в уставной капитал - как операцию по продаже векселей (договор подразумевает покупку паев, оплата производится веселями)
Заранее благодарна за ответыИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #7 от 09.08.2010 10:33
Перейти >>
Нужно ли отражать в разделе 6 формы 1100 ″Сведения о собственных финансовых вложениях и операциях от своего имени и за свой счет″ следующие операции:
- внесение учредителями векселей в качестве оплаты увеличения уставного капитала Общества - как операцию по покупке
- оплату по договору купли-продажи паев путем передачи Обществом векселей, внесенных учредителями в качестве взноса в уставной капитал - как операцию по продаже векселей (договор подразумевает покупку паев, оплата производится веселями)
Если нужно, то правильно ли их отразить по строке «неэмиссионные ценные бумаги» и «наименование актива» прописать как «вексель, НАИМЕНОВАНИЕ ВЕКСЕЛЕДАТЕЛЯ»
Заранее благодарна за ответы
Ирина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #8 от 09.08.2010 11:34
Перейти >>
Может быть мне кто-нибудь поможет, кто имел дело с 1С-Рарус, а именно:
Как в Рарусе отразить внесение векселей в уставной капитал, а также как отразить оплату векселями по договору купли-продажи ценных бумаг?(т.е. платим не деньгами, а передаем в счет оплаты векселя)
Заранее, спасибоИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #9 от 09.08.2010 11:53
Перейти >>
Может быть мне кто-нибудь поможет, кто имел дело с 1С-Рарус, а именно:
Как в Рарусе отразить внесение векселей в уставной капитал, а также как отразить оплату векселями по договору купли-продажи ценных бумаг?(т.е. платим не деньгами, а передаем в счет оплаты векселя)
Заранее, спасибоИрина С.
Рег.: 03.11.2009
Сообщений: 43
Сообщ. #10 от 09.08.2010 13:42
Перейти >>
Сергей, спасибо за ответ, но все консультации они требуют оплачивать, причем эта услуга, по моему на год, а описание в книге вообще не дает ответов на нестандартные ситуации
