Смена места хранения с изменением раздела

Ирина С.     Рег.: 03.11.2009 Сообщений: 43

Сообщ. #1 от 15.04.2010 12:08 Цитата Клиент нашего депозитария подает поручение на перемещение ЦБ из МХ1(места хранения) торговый раздел в МХ2 основной раздел. Какими операциями депозитарий должен исполнить это поручение? Должно ли это быть перемещение или удобнее использовать ввод и вывод? Если это перемещение, то должен ли быть перевод между разделами и какая последовательность?

milcom

Сообщ. #2 от 15.04.2010 15:41 Цитата Операция перемещения должна быть прописана у вас в клиентском регламенте  и во внутреннем регламенте. Эта операция должна быть перемещением, т.е. движение бумаг происходит по ″активному счету места хранения″. У нас программа была собственной разработкой программистов, поэтому у нас была возможность одним поручением перевести с одного места хранения на другой и с одного раздела на другой. Есть и другой опыт: у компании в программе не была предусмотренна операция перемещения, поэтому они делали списание потом зачисление. Но правильнее на мой взгляд будет делать перемещение, с учетом возможности вашего программного обеспеченияи и внутренних документов депозитария.

Гурьева Ирина* ОАО Петрокоммерц Банк Депозитарий   Рег.: 30.04.2010 Сообщений: 22

Сообщ. #3 от 02.10.2010 21:42 Цитата Для того, чтобы правильно сделать проводку необходимо исходить из смысла проводимой операции. Перемещение - изменение места хранения, а места хранения - активные счета, поэтому проводка должна быть между двумя активными счетами. Учет на активных счетах, открытых на имя сторонних депозитариев, должен вестись в разрезе разделов, а учет на активных счетах, открытых на имя регистраторов и эмитентов, которые самостоятельно ведут свои реестры, - без разделов. Соответственно, на пассивных счетах депо клиентов также целесообразно открывать разделы в разрезе мест хранения, чтобы понимать какие ЦБ в каком месте учитываются. Исходя из вышесказанного проводок будет две - по активным счетам и по разделам пассивного счета депо. Последовательность такая. 1)Дт МХ2 основной раздел    Кт МХ1 торговый раздел 2)Дт К торговый раздел    Кт К основной раздел, где К - пассивный счет депо клиента. Проводки, связанные с вводом/выводом ЦБ используются для поручений на зачисление ЦБ/списание ЦБ/внутридепозитарный перевод ЦБ, связанный с переводом ЦБ между счетами депо депонентов.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.