Порядок присвоения и использования номеров |
Правила форума |
eugin Москва
Рег.: 08.07.2010 Сообщений: 74 |
Здравствуйте,
Скажите, пожалуйста, к каким документам можно не применять Порядок присвоения и использования номеров. Организация определяет их самостоятельно или есть перечень документов, нумерация которых обязательна? Заранее спасибо |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Вообще в 32/108н прописаны все документы, какие должны быть с номером. Вас какой-то конкретный вид документов интересует?
|
eugin Москва
Рег.: 08.07.2010 Сообщений: 74 |
Да, можно ли не нумеровать поручения клиентов?
|
1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010 Сообщений: 32 |
Нумеровать поручения клиентов (речь идет естественно о брокерских) надо обязательно!!! Причем в хронологической последовательности с учетом времени поступления информации. У нас все поручения нумеруются именно так. Причем система нумерации отслеживает новую порцию поручений из отчетов сторонних брокеров, которые они нам присылают каждый в разное время на следующий день. Вообще если внимательно прочитаете в 32-ом требования к регистрам вн.учета то там есть информация насчет номеров документов и поручений.
|
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Да, поручения обязательно должны нумероваться. Но требований к нумерации в хронологическом порядке сейчас нет (раньше были). Есть требование к группировке поручений в хронологическом порядке.
|
1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010 Сообщений: 32 |
Цитата: Есть требование к группировке поручений в хронологическом порядке. Это я имел в ввиду. :) Под группировкой понимаются виды поручений. Например: а) Поручение на совершение сделки. б) Поручение на совершение срочной сделки. в) Поручение на вывод ДС. в) Поручение на ввод ДС. .... и т.д. в зависимости от правил нумерации, прописанных во внутреннем учете. |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Должна существовать возможность сгруппировать по хронологии все поручения, вне зависимости от вида.
Цитата: 1c@rts-soft.ru скажите, а у Вас регистрируются поручения на стоп-лоссы и тейк-профиты? |
1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010 Сообщений: 32 |
Цитата: скажите, а у Вас регистрируются поручения на стоп-лоссы и тейк-профиты? Да, конечно. Регистрируются все поручения клиентов брокера. В данном случае речь идет о поручении клиента, поданном через электронную систему. Вся эта информация хранится в биржевом файле SEM02. Соответственно она отражается в ПО ″Фондовый центр 2.0″ бэк-офиса. Вообще отличия стоп-лоссов и тейк-профитов от обычных ″твердых″ или ″по рынку″ заявок устанавливаются в системе фронт-офиса (т.е. у трейдеров), т.к. это технические особенности поданных поручений/заявок на сделки. |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Цитата: 1c@rts-soft.ru я правильно понимаю: у Вас система сама нумерует поручения: т.е. получаете файл с биржи, там свои номера заявок, файлы с отчетами брокеров, там свои номера, а система перенумеровывает в хронологической последовательности? и как у Вас регистрируются заявки, поданные текущим днем, со сроком исполнения через несколько дней? |
1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010 Сообщений: 32 |
Цитата: Fiolcher Биржевые номера заявок являются константными значениями, поэтому вся входная информация содержащая внешнюю нумерацию не изменяется. Наша система назначает внутренний номер поручения клиента в соответствии с правилами внутреннего учета и видам поручений. Сама отслеживает хронологию и последовательность номеров. Ей достаточно дать файл с информацией о биржевых заявках. Формирует общий журнал регистрации поручений и реестры поручений по клиентам по формам внутреннего учета. Заявки поданные текущим днем со сроком исполнения через несколько дней нумеруются так же как и заявки со сроком исполнения в этот же день, т.к. в 32-ом постановлении не предусмотрена их особенная нумерация. Для таких заявок есть доп.поле информации ″Срок исполнения″. |
Вознесенская Марина Банк
Рег.: 06.04.2010 Сообщений: 14 |
Скажите, пожалуйста, в программе время приема поручения во всех поручениях автоматически ставится 09.00. Насколько данный момент нарушает правила внутреннего учета? должно ли время поручения совпадать со временем заявки, выставляемой в Quick?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.