Сведения о соблюдении установленных ограничений на проводимые операции

eugin Москва    Рег.: 08.07.2010 Сообщений: 74

Сообщ. #1 от 24.11.2010 16:10 Цитата Скажите, пожалуйста, что Вы обычно указываете в пункте ″Сведения о соблюдении установленных ограничений на проводимые операции″. Что думаете о следующей формулировке: ″Нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов и предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не выявлено″?

Uralochka Южный Урал    Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 25.11.2010 08:18 Цитата eugin, это раздел ОК предназначен для каких то внутренних нарушений лимитов.... Мы пишем: ″Операции ООО на рынке ценных бумаг лимитированы, за исключением операций с ....... (лимиты утверждаются решениями ..... ООО). Согласно п. .... Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг ООО в течение отчетного квартала ежедневно проводились проверки по лимитам операций с ценными бумагами, утвержденными 01.04.2010г., ......). Проверки показали, что акции приобретались ООО в пределах установленных лимитов, операции с облигациями эмитентов проводились в пределах установленных лимитов.

Fiolcher     Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253

Сообщ. #3 от 25.11.2010 09:30 Цитата мы тоже указываем про лимиты. плюс о том, что собственные средства соблюдаются. плюс общую фразу вроде: проверкой соблюдения ограничений на проводимые операции, установленных законодательством РФ, нормативными правовыми актами ФСФР, а также внутренними документами профучастника, нарушений не установлено.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.