-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #91 от 29.09.2011 16:40 
Цитата:
чтобы не способствовать возникновению конфликта интересов
здесь нет конфликта интересовIrina
Сообщ. #92 от 29.09.2011 16:44
Цитата:
здесь нет конфликта интересов
как нет? при совмещении брокерской и дилерской деятельности, разве нет?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #93 от 29.09.2011 16:55
по поводу структурного подразделения
2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;
вот только не совсем понятно, можно ли 1 подразделение или на каждый вид
как нет? при совмещении брокерской и дилерской деятельности, разве нет?
извиняюсь, здесь естьIrina
Сообщ. #94 от 29.09.2011 16:58
вот в типовых мерах по предотвращению конфликта интересов написано:
- обеспечение раздельного функционирования подразделений Организации, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; В случае совмещения различных видов деятельностиLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #95 от 29.09.2011 17:05
2,10,1 - для кредитных оргLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #96 от 29.09.2011 17:06
если организация некридитная, то нет требований на раздление по подразделениямLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #97 от 29.09.2011 17:35
типовые меры - это что за документ? рекомендуемый ?
если да, то данное требование не является обязательным, а носит рекомендательный характер в целях избежания конфликта интересов, соответственно, в своих внутренних документах данное требование можно не предусматривать.
есть еще такой документ Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 ноября 1998 г. N 44
″О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
Irina
Сообщ. #98 от 29.09.2011 17:49
Цитата:
есть еще такой документ Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 ноября 1998 г. N 44
″О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
это постановление п.4 предусматривает разработку саморег.орг. мер по предотвращению конфликта интересов, выдержку из которого я привела выше (меры, разработанные науфор), я так понимаю, что это настоятельная рекомендация...
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #99 от 29.09.2011 18:15
Цитата:
настоятельная рекомендация...
ответ именно в этой фразе)
с другой стороны, если компания небольшая, что мешает создать отдельные структурные подразделения, дабы избежать некой неопределенности в этом вопросе..Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #100 от 30.09.2011 08:17
Цитата:
Начальник руководит подразделением и, например,закрывает ДУ, а 2 др. спеца занимаются БО и Дил...в чём руководство подразделением тогда заключается? как он руководит этими 2 спецами? нет конфликта интересов?
В законодательстве до сих пор четко НЕ ПРОПИСАНО то, что на каждый вид проф деятельности (брок., дилерская, ДУ) должны быть отдельные подразделения....Это только в будущем может быть и наверняка поменяют....а пока ДОСТАТОЧНО создать подразделение 1 - например Отдел ценных бумаг, которое будет заниматься брок, дилер и ДУ деятельностью, туда же как написал Fiolcher, может входить работник, ответственный за ВУ. Оргструктура может быть и сложнее и более разделительна. Но написанное мною верно на 200 % :)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
