-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Квалифицированные инвесторы
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #41 от 15.02.2012 16:44 
Подскажите, пожалуйста, если Банк продает бумаги квал. инвестору (этот квал. инвестор не в силу закона), то Банк может продать ему бумаги напрямую или только через другого брокера?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #42 от 28.02.2012 15:39
Добрый день! Подскажите пожайлуста, а то что-то я совсем запуталась(
Банк - профессиональный участник имеет брокерскую лицензию. В соответствии с п. 7 ст.51.2. № 39-ФЗ признание лиц квалифицированным инвестором по заявлению осуществляется в том числе брокерами. Является ли это обязанностью для брокера или банк может не осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами?zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #43 от 28.02.2012 16:27
Посмотрите тут дискуссию по этому вопросу http://www.fcsm.nnov.ru/index.php?option=com_zoo&task=item&item_id=69&Itemid=380 и комментарии РО ФСФР в ПФО..
Там же есть ссылка на пункт Стандарт СРО НФА, в котором сказано, что это право, а не обязанность...Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #44 от 28.02.2012 16:40
Цитата:
Посмотрите тут дискуссию по этому вопросу http://www.fcsm.nnov.ru/index.php?option=com_zoo&task=item&item_id=69&Itemid=380 и комментарии РО ФСФР в ПФО..
из комментариев РО ФСФР в ПФО ясно, что РО само не уверено в своей позиции и будет обращаться за разъяснениями в ЦА ФСФР.
по идее, если позиция РО верная, то получается, что абсолютно все профучастники, имеющие брокерскую и ду лицензии, должны иметь в своих документах такой регламент по признанию лиц квалиф.инвесторами...
но ведь это не так??zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #45 от 28.02.2012 16:49
Мы как раз против такой позиции РО и выдали там свой комментарий и как аргумент дали ссылку на стандарт СРО НФА... (но стандарт только рекомендуемый к применению, хоть и согласовывается с ФСФР России). Нормативный акт насколько помню содержит слово ″может″, а не ″должен″..Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #46 от 28.02.2012 16:56
Цитата:
Мы как раз против такой позиции РО и выдали там свой комментарий и как аргумент дали ссылку на стандарт СРО НФА... (но стандарт только рекомендуемый к применению, хоть и согласовывается с ФСФР России). Нормативный акт насколько помню содержит слово ″может″, а не ″должен″..
ну да... я вот тоже задавалась вопросом, обязаны мы или нет, имея в том числе брок. и ду лицензии иметь такой регламент. но ведь он и не входит в перечень необходимых документов для лицензиата, ну и действительно, в нормативном акте не звучит про обязанность, а только возможность.
интересно, когда РО в ПФО выложит ответ после консультаций с ЦО? судя по всему, ответ будет однозначным, либо точно ДА, либо точно НЕТoksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #47 от 28.02.2012 17:01
zdu, а Вы не могли бы скинуть ответ ФСФР в адрес НАУФОР, на который ссылаетесь на
rodinova@euroalliance.ru Буду очень благодарна!Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #48 от 28.02.2012 17:06
и мне, пожалуйста! inagor@yandex.ruIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #49 от 29.02.2012 10:36
zdu, а Ваш банк осуществляет признание квал.инвесторами? и если нет, то разработы ли документы по ним (регламенты, порядки)?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #50 от 10.07.2012 13:33
Коллеги, добрый день. У кого есть внутренний документ по квал.инвесторам (инвест.компанич) киньте пожалуйста на Anuta665@rambler.ru Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
