-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #121 от 13.02.2012 09:17 
пардон, дата 01.10.2010, конечноIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #122 от 29.02.2012 10:18
Цитата:
ну, если лицензию компания получила 1.10.2010, то основания есть. если же лицензия выдана 01.01.2006, то год после ее получения истекает 01.01.2007.
вот как пример того, что вы ошибались в своем мнении: аннулирована лицензия за неосуществление деятельности, выданная в 12 лет назад
Аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.12.2000 № 016-03702-001000 без ограничения срока действия, выданную открытому акционерному обществу Акционерному Банку «Девон-Кредит».
Основанием для аннулирования лицензии общества послужило неосуществление обществом деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с выданной ему лицензией.
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=8187&year_3=2012&month_3=2
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #123 от 01.03.2012 11:06
Цитата:
вот как пример того, что вы ошибались в своем мнении: аннулирована лицензия за неосуществление деятельности, выданная в 12 лет назад
Нашла запрос НАУФОР в ФСФР России, там был вопрос ″В п. 3.8.5 положения № 10-49/пз-н определено, что аннулирование лицензии осуществляется лиценз. органом в случае неосуществления проф. участником проф. деятельности на рынке ценных бумаг в течении одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии.
Включается ли в указанный срок период неосуществления проф. участником вида проф. деятельности до вступления в силу настоящего положения.
В случае включения в срок периода неосуществления вида деятельности до вступления в силу настоящего положения, не будет ли незаконно придана нормативному правовому акту обратная сила.″
Ответ ФСФР России:
″Ввиду того, что положение вступило в силу 01.10.2010г., требования, установленные им, предъявляются к проф. участникам с момента вступления в силу положения.
В случае неосуществления проф. участником проф. деятельности на рынке ценных бумаг в течении одного года с даты принятия лиценз. органом решения о выдаче соотв. лицензии, сообщаем, что период неосуществления проф. учасником проф. деятельности до вступления в силу положения, в указанный срок не включается″
А на семинаре Энгель помню говорила, что это действует для лицензий, выданных после вступления в силу данного положеня.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #124 от 01.03.2012 11:15
Цитата:
Ответ ФСФР России:″Ввиду того, что положение вступило в силу 01.10.2010г., требования, установленные им, предъявляются к проф. участникам с момента вступления в силу положения.
об этом и речь, что если профик получил лицензию 2-5-10 лет назад, то для них срок неосуществления деятельности исчисляется с 01.10.2010 года, а для тех, кто получил лицензии после 01.10.2010 года - для них исчисляется с даты выдачи лицензииmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #125 от 01.03.2012 11:15
Надо Шубочкину написать, попросить разъяснить этот момент..Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #126 от 01.03.2012 11:17
Цитата:
Надо Шубочкину написать, попросить разъяснить этот момент..
а зачем? на мой взгляд все предельно ясно, посмотрите пресс-релиз на сайте фсфр, ссылку я выше дала. аннулировали у профиков лицензии, выданные у одного в 2000 году, а у другого в 2006. это значит то, что положение про 1 год неосуществления деятельности применяется ко всем, только срок исчисления разный. выше мой постmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #127 от 01.03.2012 11:21
Ну так то да.., раз уже начали аннулирование.., политика их понятна..denivest
Рег.: 15.01.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #128 от 22.03.2012 21:09
Помогите, пожалуйста.
Может ли главбух (имеет аттестат 1.0) выполнять обязанности специалиста по брокерским операциям (совмещение)?
Если нет, то как обосновать со ссылкой на Приказ ФСФР?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #129 от 27.03.2012 13:34
можетАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #130 от 27.03.2012 15:33
Совмещение внутреннее невозможно, т.к. подразделение по брокерским операциям должно быть обособленное и функции его сотрудников исключительные.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
