Справка об отсутствии судимости |
Правила форума |
Fransuaza Москва
Рег.: 14.05.2011 Сообщений: 1 |
Подскажите, пожалуйста, есть ли необходимость ежегодно обновлять справки об отсутствии судимости директора и контролера профучастника? Запрашивает ли фсфр в случае проверки этот документ?
|
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Да, я консультировалась в отделе лицензирования профучастников. Необходимость обновлять справки не только о судимости, но и о дисквалификации есть. ФСФР этот документ в случае проверки запрашивает.
|
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
http://www.fcsm.spb.ru/article?id=5619
″Действующее законодательство по ценным бумагам не устанавливает сроки обновления информации об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. По мнению РО ФСФР России в СЗФО периодичность обновления вышеуказанной информации может быть установлена внутренними документами профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденными в установленном порядке.″ |
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008 Сообщений: 127 |
недавно на семинаре представителем ФСФР было озвучено, что справки об отсутствии судимости и отсутствии факта дисквалификации можно обновлять один раз в год
|
nuretdinova* ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 26.07.2012 Сообщений: 2 |
А справку, полученную контролером об отсутствии судимости необходимо отправлять в ФСФР? или бережно хранить у себя?
|
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008 Сообщений: 127 |
Цитата: А справку, полученную контролером об отсутствии судимости необходимо отправлять в ФСФР? или бережно хранить у себя? отправлять в ФСФР не нужно, а хранить у себя |
nuretdinova* ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 26.07.2012 Сообщений: 2 |
Цитата: отправлять в ФСФР не нужно, а хранить у себя спасибо за ответ!!! |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Здравствуйте!
У меня такой вопрос. Может ли НАУФОР официально запросить у Банка России, о необходимости ежегодного обновления справок об отсутствия судимости? Что для этого нужно? |
ivanpetrov55ivan
Рег.: 22.03.2019 Сообщений: 2 |
Ребят, со справкой могут помочь здесь, посмотрите
http://sud.guru/ |
Midyancole
Рег.: 05.10.2019 Сообщений: 8 |
Иван! А вы сами здесь что-то оформляли? Довольны остались?
|
controlproff
Рег.: 08.10.2019 Сообщений: 27 |
Коллеги, доброго дня!
Хотела бы уточнить перечень сотрудников по занимаемой должности, которые по закону должны обновлять справки об отсутствии судимости и отсутствии дисквалификации (кроме членов совета директоров). У меня получился такой перечень: - генеральный директор, - контролер, - главный бухгалтер, - ответственное лицо за управление рисками, - сотрудники отдела ПОД/ФТ. Я не упустила никого? Прошу Вас меня поправить. Спасибо! Разумеется, данные справки еще должны оформлять сотрудники, которые могут временно замещать вышеуказанных сотрудников на период временного отсутствия. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.