-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Справка об отсутствии судимости
Правила форума Fransuaza
Москва
Рег.: 14.05.2011
Сообщений: 1
Сообщ. #1 от 14.05.2011 16:22 
Подскажите, пожалуйста, есть ли необходимость ежегодно обновлять справки об отсутствии судимости директора и контролера профучастника? Запрашивает ли фсфр в случае проверки этот документ?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #2 от 02.06.2011 12:05
Да, я консультировалась в отделе лицензирования профучастников. Необходимость обновлять справки не только о судимости, но и о дисквалификации есть. ФСФР этот документ в случае проверки запрашивает.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 02.06.2011 13:26
http://www.fcsm.spb.ru/article?id=5619
″Действующее законодательство по ценным бумагам не устанавливает сроки обновления информации об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. По мнению РО ФСФР России в СЗФО периодичность обновления вышеуказанной информации может быть установлена внутренними документами профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденными в установленном порядке.″Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #4 от 02.06.2011 15:17
недавно на семинаре представителем ФСФР было озвучено, что справки об отсутствии судимости и отсутствии факта дисквалификации можно обновлять один раз в годnuretdinova*
ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 26.07.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #5 от 10.08.2012 13:22
А справку, полученную контролером об отсутствии судимости необходимо отправлять в ФСФР? или бережно хранить у себя?Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #6 от 10.08.2012 14:47
Цитата:
А справку, полученную контролером об отсутствии судимости необходимо отправлять в ФСФР? или бережно хранить у себя?
отправлять в ФСФР не нужно, а хранить у себяnuretdinova*
ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 26.07.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #7 от 13.08.2012 13:20
Цитата:
отправлять в ФСФР не нужно, а хранить у себя
спасибо за ответ!!!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #8 от 20.01.2014 15:04
Здравствуйте!
У меня такой вопрос.
Может ли НАУФОР официально запросить у Банка России, о необходимости ежегодного обновления справок об отсутствия судимости?
Что для этого нужно?ivanpetrov55ivan
Рег.: 22.03.2019
Сообщений: 2
Сообщ. #9 от 02.04.2019 09:26 
Ребят, со справкой могут помочь здесь, посмотрите
http://sud.guru/Midyancole
Рег.: 05.10.2019
Сообщений: 8
Сообщ. #10 от 05.10.2019 16:15
Иван! А вы сами здесь что-то оформляли? Довольны остались?controlproff
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 27
Сообщ. #11 от 13.08.2020 14:18
Коллеги, доброго дня!
Хотела бы уточнить перечень сотрудников по занимаемой должности, которые по закону должны обновлять справки об отсутствии судимости и отсутствии дисквалификации (кроме членов совета директоров).
У меня получился такой перечень:
- генеральный директор,
- контролер,
- главный бухгалтер,
- ответственное лицо за управление рисками,
- сотрудники отдела ПОД/ФТ.
Я не упустила никого?
Прошу Вас меня поправить.
Спасибо!
Разумеется, данные справки еще должны оформлять сотрудники, которые могут временно замещать вышеуказанных сотрудников на период временного отсутствия.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
