Лицензионные требования |
Правила форума |
davy
Рег.: 20.09.2007 Сообщений: 94 |
Цитата: профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется.соответственно, лицензия отбирается. мне кажется в такой ситуации лицензия не отбирается... У нас 6 лицензий, из которых по одной деятельность не ведется больше 3-х лет... Проверку недавно прошли, замечаний никаких не было. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии; |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
конечно, если деятельность не ведется, то это будет нарушением.
в данном случае я вижу такой расклад: контролер составляет акт о нарушении (нарушение лицензионных требований), дает на подпись (ознакомление) ген.диру и составляет письмо за подписью ген.дира, в котором добровольно сдают одну лицензию. что мешает поступить именно таким образом, чтоб потом спокойно работать в должности контролера? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: что мешает поступить именно таким образом, чтоб потом спокойно работать в должности контролера? не всегда можно так просто принять решение о сдачи лицензии, если видинье высших органов управления не совпадает с позицией контролера, тем более владельцы компании при таком раскладе ничего не теряют, а при добровольной сдачи - рушатся ″возможные перспективы″ развития... не все так просто.... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: не все так просто.... Legal, всё очень даже просто. Контролер - свободный человек. Если не понимает руководство зачем нужОн контролер (ведь принято считать, что деятельность контролера не приносит прибыли. Но все забывают, что именно контролер спасает компанию от некоторых штрафов: пришел в отдел и заставил передывать или сам сел и переделал), то контролер пишет заявление об увольнение. Тем самым он спасаете своё будущее. Скажите, почему контрлер должны думать о Цитата: высших органах управления , если они о нем не думают? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
да конечно это все логично, но на практике далеко не так....
контролер не приносит прибыль, постоянно везде лезет и вставляет палки в колеса, так еще и лишает организацию дорогостоющей лицензии))) а кушать контролеру ой как хочется))хоть иногда))) ех.... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
на практика, как правило,
Цитата: неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия это ДУ. не вижу тут особой трудности найти клиента по ДУ. Снижается минимальный первоначальный взнос наличных денег учредителя управления (если где-то закреплен по документам), вводится чей-то знакомый (да хоть сам контролер для своего спокойствия с тысячей рублей придет) и делаются сделки раз в месяц или раз в квартал)) Всё. Требование законодателя выполнены. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: контролер не приносит прибыль но и убыток исключает)) Цитата: постоянно везде лезет не лезет, а ходит и смотрит)) Цитата: и вставляет палки в колеса нет, поправляет законодательством)) Цитата: так еще и лишает организацию дорогостоющей лицензии))) нет, вот чтоб не лишить организацию, контролер вовремя и сообщает руководителю - Клиента давай на такую-то деятельность!)) |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: коллега Руководители разные бывают... Цитата: контролер не приносит прибыль к сожалению не все понимают это.но и убыток исключает)) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: это ДУ. Цитата: коллега не поняла, а почему именно ДУ?))) это и брокерка может быть, и депозитарка, и УК) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.