-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Контролер на больничном
Правила форума elvira712
Рег.: 20.02.2012
Сообщений: 21
Сообщ. #1 от 03.03.2013 15:09 
Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, надо ли составлять приказ о возложении обязанностей контролера на другого сотрудника, если контролер находится на больничном?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #2 от 04.03.2013 08:37
обязательно - это требование непрерывности контроля 12-32/пз-н.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #3 от 04.03.2013 09:30
при этом с того , на кого возлагаются обязанности, должен соответствовать всем требованиям + с него снимаются его основные обязанности на время исполнения функций ВКelvira712
Рег.: 20.02.2012
Сообщений: 21
Сообщ. #4 от 04.03.2013 15:14
Спасибо за ответ!ВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #5 от 04.03.2013 16:40 
Уважаемые коллеги,
В продолжение первого вопроса, подскажите, пож-та, на кого можно возложить функции Контролера/СДЛ на период болезни/отпуска, если в компании (УК) небольшой штат и просто нет сотрудников, на которых можно было бы возложить функции внутреннего контроля? Можно ли в этом случае возложить обязанности на Главного бухгалтера (при условии соответствия квалификационным требованиям)? С учетом ограничения по совмещению функций Контролера только с управлением рисками, получается нужно снимать с ио Контролера текущие функции и возлагать на кого-то другого, с тем чтобы было полное соответствие по требованиям, которые предъявляются к Контролеру?
Спасибо!Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 04.03.2013 16:51
да, совершенно верно
на кого угодно. кто будет соответствовать.
а проще -не проводить отпуск официально )
ВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #7 от 04.03.2013 17:04
Не проводить официально это выход, но разового характера..насколько знаю, в ФСФР придираются, если Контролер совсем не ходит в отпуск..
Подскажите, пож-та, а нужно ли как-то уведомлять ФСФР о возложении функций Контролера на время болезни/отпуска на другое лицо ?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 04.03.2013 17:08
Цитата:
Подскажите, пож-та, а нужно ли как-то уведомлять ФСФР о возложении функций Контролера на время болезни/отпуска на другое лицо ?
нет, не нужноЦитата:
Не проводить официально это выход, но разового характера..насколько знаю, в ФСФР придираются, если Контролер совсем не ходит в отпуск..
а Вы аргументируйте, что за это контролер откат получает в виде толстого конверта и налоги не платит)))))
вообще вопрос отпуска в компетенции трудовой инспекции))) а фсфр всегда можно объяснить, что такая вот ситуация в компании с кадрами, но мы над этим работаем и собираемся чуть расширить штат и обучить всех сотрудников во всех направлениях.ВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 04.03.2013 17:14
Боюсь к нам потом из других органов придут..)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 04.03.2013 17:22
ну, это другая история будет)))
за то лицензии сохраните)))
Если серьезно - у Вас бэк соответствует требованиям?
или ГД ?
проще на кого-то из них возложить обязанности.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 04.03.2013 17:47
Цитата:
Боюсь к нам потом из других органов придут..)
штраф, что сотрудник не ходит в отпуск - 5тыс., а штраф, что проф.участник нарушает лицензионные требования - другой
(п.12 ст.15.29 КОАП
12. Иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, -
(в ред. Федерального закона от 07.02.2011 N 8-ФЗ)
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
