-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Непрерывность ВК. Что делать?
Правила форума Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #21 от 12.03.2013 16:05 
а в депозитарке нет понятия непрерывность ) а бумажки то вот они, отпуск на это на влияет. не то.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #22 от 12.03.2013 16:10
Цитата:
а в депозитарке нет понятия непрерывность
как это? депозитарка регулируется тем же положением о внутреннем контроле, в котором непрерывность есть)Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #23 от 12.03.2013 16:11
а, пардон, вы про сотрудников депозитария) тогда я не в тему))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #24 от 12.03.2013 16:22
Цитата:
я поняла) но по такой логике, практически вся работа контролера абсурдна, все отчеты контролера должны быть чистыми и девственными без единого нарушения)
Irina, по логике вещей именно так - отчеты должны быть чистыми! В этом и заключается работа контролера - прийти, выявить нарушение и заставить сотрудников устранить его, чтоб в отчет ничего не попало.
В отчет попадает только то., что нельзя устранить задним числом или устраняются так, что остаются ″следы преступления″))
в противном случае есть такой момент - придут проверяющие и опять в своем отчете вам укажут на это нарушение и еще штраф выпишут (вы, как контролер, работали, выявили нарушение, а они пришли, почитали ваш отчет, полезли именно в это ″слабое″ место и нашли нарушение! МО-ЛОД-ЦЫ!))) - у меня так было как-то на практике (как же я потом ругалась:)))
хотите показать свою работу для руководства - пишите два отчета: один реально с выявленными вами нарушениями, второй - будет чистый, нарушения устранены. Так руководителю и будете говорить, что вот один такой, но т.к. нарушения исправили, то отчет будет такимЦитата:
просто ситуации разные бывают. вот, например, на банкире обсуждался вопрос с аннулированием аттестата начальника брокерского отдела инвесткомпании за нарушения законодательства, при этом контролер и директор этой компании и их аттестаты никак не пострадали, что вызывает закономерное возмущение, как так? сотрудника лишили аттестата, а контролер и руководитель как бы ни при чем. а там, возможно, ФСФР была проинформирована именно контролером (и/или директором) о данных нарушениях сотрудником
Irina, я темная история для нас с вами. Мы с вами не знаем на 100% как развивались события, почему так получилось.
Может, были отчеты контролера, в которых контролер указывал, что поручения должны подписываться клиентами (по крайне мере должны быть исходящие письма из Общества и желательно с описью вложения по проблемным клиентам), а начальник брокерского отдела на это всё плевал и т.д.
В общем, непонятная эта история для нас с вами
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #25 от 12.03.2013 16:33
а непрерывности ГД, кстати нет в требованиях, правда же???коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #26 от 12.03.2013 16:39
Цитата:
а непрерывности ГД, кстати нет в требованиях, правда же???
я тоже вчера задумалась над этим.
у нас ЕИО ходит в отпуск, а проверяющие почему-то нарушение за это не выставили (вот толи пропустили, толи прокатывает этот пункт)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #27 от 12.03.2013 16:44
ну здесь, как мне кажется, по логике должны и.о. назначать
кто право подписи имеет на время его отсутствия, деятельность же не прекращается
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #28 от 13.03.2013 09:33
пора в отпуск, однозначно))))
″ Лицензиат должен обеспечить постоянное руководство своей текущей деятельностью″
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57
Сообщ. #29 от 13.03.2013 14:27
Коллеги, добрый день!
Не могли бы вы скинуть Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о непрерывности осуществления внутреннего контроля?
nagaevb@gmail.com
Заранее благодарен.
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #30 от 13.03.2013 15:42
Уважаемые коллеги, и мне, если не затруднит. hhovrino@yandex.ru
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
